证券市场基础知识第六章.pptVIP

第六章练习题刘媛郑小琪安雪梅温耕田张丽珠刘翠平

选AP213

4.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

选CP203

选AP211

选DP208

8.下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（）。

A.上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数

B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况

C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D.上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

选DP241

10.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

A.投资咨询机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.资信评级机构

选BP235

17.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有（）。

A．发行前股本总数额不少于人民币3，000万元

B．最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3，000万元

C．最近1期末不存在未弥补亏损

D．最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%

18.会员制证券交易所设立以下机构（）。

A．理事会

B．董事会

C．监察委员会

D．会员大会

19.根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定（）。

A．发行价格区间

B．发行价格

C．发行市盈率区间

D．发行市盈率20.股票价格指数的编制步骤包括（）。

A．指数化

B．计算计算期平均股价并作必要修正

C．选择样本股

D．选定基期并计算基期平均股价21.关于上证国债指数A.样本是上海证券交易所上市的，剩余期限在一年以上的固定利率国债。B.样本是上海证券交易所上市的，剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。C.上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数。D.按照国债发行量加权。答案：BCD见P247

23.场外交易市场的特征包括（）A.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等做要求。B.交易制度通常采用做市商制度。C.信息披露要求较低，监管较为宽松。D.集中交易，买卖双方自固定场所。答案：ABC解析：D项属于场内交易市场的特点见P231P232

24.证券交易所遵循（）原则，并对证券交易所加以严格管理。

A.客观

B.公平

C.公正

D.公开答案：BCD见P212P21325.某证券公司自营证券种类涉及五个行业（金融、钢铁、房地产、网络、商业）的15股票，以下属于公司面临的系统性风险的有（）。A.中央银行调整利率B.证监会发布涨跌停板制度C.网络泡沫破灭D.出现通货膨胀答案：ABD解析：系统风险主要来源于政治、经济形势的变化；非系统风险是由于特定行业或特定企业的某些因素发生变化，从而对个别行业或个别企业的证券价格产生影响的一类风险。C项网络泡沫风险的影响范围仅是对网络行业，属于非系统风险。见P257。

三.判断

1相对法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总。

错综合法P2382.分期指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限1-3年，3-7年，7-10年及10年以上样本构成相应的指数。对P2473.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表；二是审批制，以欧洲各国为代表。