2025年证券从业资格考试《基础知识》模拟冲刺试卷（含答案）.docxVIP

2025年证券从业资格考试《基础知识》模拟冲刺试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.下列哪种证券属于固定收益证券？

A.普通股票

B.可转换债券

C.指数基金

D.股票期权

3.我国证券公司从事证券承销业务，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用哪种方式？

A.竞价方式

B.挂牌方式

C.协商方式

D.指定方式

4.证券交易所以何种方式确定证券的成交价格？

A.行政定价

B.协商定价

C.挂牌定价

D.公开竞价

5.下列关于证券账户的说法，错误的是？

A.证券账户是投资者在证券公司开立的用于记录其持有的证券及其变动情况的一种账户

B.证券账户只能用于买卖上海证券交易所的证券

C.投资者买卖证券必须开立证券账户

D.证券账户分为人民币普通股票账户和资金账户两种

6.下列哪种证券交易行为不属于内幕交易？

A.投资者根据内部人员泄露的信息买卖证券

B.证券公司基于其研究部门的专业分析建议向客户推荐证券

C.管理人员利用职务便利获取未公开信息并买卖证券

D.投资者偶然听到小道消息后买入某只股票

7.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循的原则是？

A.自主经营，自负盈亏

B.客户自愿，安全存管

C.利滚利，收益最大化

D.流动性强，收益高

8.下列关于证券投资分析的说法，错误的是？

A.证券投资分析旨在评估证券的投资价值

B.定量分析主要依赖于统计方法和数学模型

C.定性分析主要关注宏观经济、行业和公司基本面的非量化因素

D.技术分析主要研究证券市场历史价格和交易量数据

9.证券投资组合管理的基本步骤不包括以下哪一项？

A.收集信息，明确投资目标和限制条件

B.构建投资组合，确定具体的资产配置

C.监控投资组合，根据市场变化进行调整

D.评估投资业绩，进行收益分配

10.某投资者购买了一只股票，并获得了公司派发的现金股利，这体现了投资于股票的哪种收益来源？

A.资本利得

B.利息收入

C.股息收入

D.投资收益

11.以下哪种指标常用于衡量证券投资组合的风险？

A.净资产收益率

B.市盈率

C.标准差

D.投资回报率

12.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币多少元？

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

13.下列哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.公司债券

C.国库券

D.资产支持证券

14.证券市场的主要参与者不包括以下哪一方？

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.商品生产商

15.我国证券登记结算机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.上海证券交易所

16.下列关于证券公司内部控制的说法，错误的是？

A.内部控制是证券公司经营管理的核心

B.内部控制旨在防范和化解风险

C.内部控制主要由外部审计师负责实施

D.内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动等要素

17.证券公司为客户提供的融资融券服务，属于哪种业务？

A.经纪业务

B.承销保荐业务

C.资产管理业务

D.金融衍生品业务

18.上市公司发行新股，增资扩股，应当依法进行？

A.财务重组

B.股权转让

C.信息披露

D.债务重组

19.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分披露的风险因素不包括？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

20.下列哪种行为违反了证券公司从业人员的职业