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保荐代表人试题及答案

一、单项选择题

1.下列关于保荐机构内核程序的说法，错误的是（）。

A.内核机构应独立、客观、公正地对保荐项目进行审核

B.内核程序应明确各环节的责任人和时间要求

C.内核机构成员可以由发行人的高管兼任

D.内核程序应形成书面审核意见

答案：C。内核机构成员不能由发行人的高管兼任，以保证内核的独立性和公正性。

2.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B。首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

3.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B。保荐工作底稿保存期不少于10年。

4.下列关于保荐代表人的资格条件，说法错误的是（）。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近1年未受到中国证监会的行政处罚

答案：D。应该是最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

5.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上

C.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

答案：A。B选项营业利润比上年下滑50%以上；C选项控股股东或者实际控制人发生变更应是自确认之日起12个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；D选项累计50%以上资产或者主营业务发生重组应是自确认之日起12个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

6.保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A.1周

B.2周

C.3周

D.1个月

答案：B。上市公司应当在募集资金到账后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

7.下列关于保荐业务协调的说法，错误的是（）。

A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使一定的权利

B.保荐机构与其他证券服务机构之间的工作可以互相替代

C.保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作

D.证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性

答案：B。保荐机构与其他证券服务机构之间的工作不能互相替代，各自有不同的职责和专业领域。

8.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，辅导期至少为（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：D。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，辅导期至少为12个月。

9.发行人在持续督导期间出现未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.3，12

B.6，18

C.12，24

D.12，36

答案：A。发行人在持续督导期间出现未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

10.保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B。保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

二、多项选择题

1.保荐机构的职责包括（）。

A.尽职推荐发行人证券发行上市

B.对发行人进行辅导

C.持续督导发行人履行相关义务

D.为发行人提供融资咨询服务

答案：ABC。保荐机构主要职责是尽职推荐、辅导和持续督导，融资咨询服务并非其核心职责。

2.下列关于保荐代表人的说法，正确的有（）。

A.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉

B.保荐代表人应当保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜