2024年证券法规知识梳理试题及答案(8).docxVIP

2024年证券法规知识梳理试题及答案(8)

一、选择题

1.以下哪项不属于《证券法》规定的证券交易场所？

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.证券公司

D.证券登记结算机构

答案：C

2.关于发行股票，以下说法正确的是：

A.股票发行采用核准制

B.股票发行采用注册制

C.股票发行采用审批制

D.股票发行采用备案制

答案：B

3.以下哪种情形下，上市公司应当立即公告，并暂停交易？

A.上市公司董事长发生变动

B.上市公司总经理发生变动

C.上市公司第二大股东减持公司股票5%

D.上市公司第二大股东减持公司股票10%

答案：D

4.关于债券发行，以下说法错误的是：

A.债券发行采用核准制

B.债券发行采用注册制

C.债券发行采用审批制

D.债券发行采用备案制

答案：D

5.以下哪种行为属于操纵证券市场？

A.单个投资者连续买入某只股票，导致股价上涨

B.多个投资者联合买卖某只股票，影响股票价格

C.投资者依据公开信息进行投资

D.投资者依据内幕信息进行投资

答案：B

6.以下哪种行为属于内幕交易？

A.上市公司高管泄露公司重大未公开信息

B.上市公司高管依据公开信息进行投资

C.上市公司股东依据公开信息进行投资

D.上市公司股东泄露公司重大未公开信息

答案：A

7.以下哪个机构负责对证券公司的监管？

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

答案：D

8.以下哪种情形下，投资者可以要求证券公司承担赔偿责任？

A.证券公司泄露投资者交易信息

B.证券公司未经投资者同意代理交易

C.证券公司未按照约定时间执行投资者交易指令

D.证券公司误导投资者进行交易

答案：D

二、判断题

1.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范风险。（对/错）

答案：对

2.上市公司应当在年度报告和季度报告中披露公司经营状况和财务状况。（对/错）

答案：对

3.证券交易场所可以自行设定交易规则，不受《证券法》约束。（对/错）

答案：错

4.证券公司可以代理投资者进行证券交易，但不得泄露投资者交易信息。（对/错）

答案：对

5.证券公司应当对投资者进行风险提示，但无需告知投资者投资风险。（对/错）

答案：错

6.证券公司可以自行决定收取投资者交易费用。（对/错）

答案：错

7.上市公司应当在股票交易异常波动时，及时公告相关情况。（对/错）

答案：对

8.投资者可以依据内幕信息进行投资，不受法律制裁。（对/错）

答案：错