2025国考大连证券监管专业科目案例分析报告写作模板与范例.docxVIP

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2025国考大连证券监管专业科目《案例分析报告》写作模板与范例

题型一：证券公司合规风险管理案例分析（3题，每题20分）

题目1（20分）：

背景材料：

2023年，大连某证券公司（以下简称“大信证券”）因客户交易行为异常被证监会立案调查。经查，部分客户通过关联账户操纵市场，涉及金额超亿元。公司合规部门在风险排查中发现疑点，但未及时采取有效措施制止。内部审计报告指出，公司合规风控系统存在漏洞，且员工合规培训流于形式。公司管理层对合规风险重视不足，过度追求业务增长。

问题：

1.分析大信证券在合规风险管理方面存在哪些主要问题？

2.结合《证券公司合规管理办法》，提出完善大信证券合规风险管理体系的具体措施。

3.若你是监管人员，会如何处理该案并预防类似风险再次发生？

题目2（20分）：

背景材料：

大连某证券公司子公司从事私募基金业务，涉嫌违规使用客户资金。监管检查发现，子公司未严格执行资金池管理，部分客户资金被挪用于非合规投资。公司风控部门对子公司的监管存在盲区，且未建立有效的风险隔离机制。此外，公司内部举报制度不完善，员工因担心报复未主动反映问题。

问题：

1.指出该证券公司在子公司管理和风险隔离方面存在的不足。

2.根据《证券公司子公司监管规定》，提出加强子公司风险管控的建议。

3.如何完善公司内部举报机制以防范合规风险？

题目3（20分）：

背景材料：

大信证券因员工违反利益冲突管理规定被处罚。某投行部门员工私下接受甲上市公司咨询，为其提供内幕信息，导致甲公司股价异常波动。公司内部调查发现，员工培训未涵盖利益冲突识别，且缺乏有效的监督机制。此外，公司绩效考核过度依赖业务指标，导致员工忽视合规要求。

问题：

1.分析大信证券在员工合规管理方面存在哪些问题？

2.结合《证券公司工作人员合规守则》，提出加强员工行为管理的具体措施。

3.如何通过公司文化建设提升员工的合规意识？

题型二：证券公司业务创新与监管平衡案例分析（2题，每题25分）

题目4（25分）：

背景材料：

大连某证券公司探索区块链技术在证券交易领域的应用，开发了一款基于区块链的数字资产交易平台。该平台允许客户交易加密货币，但监管政策对此类业务尚未明确。公司认为此业务符合金融科技发展趋势，但面临监管合规风险。当地金融监管部门对此表示关注，要求公司暂停业务并提交合规方案。

问题：

1.分析该公司在业务创新中面临的主要监管挑战。

2.结合《证券公司监督管理条例》，提出平衡创新与合规的建议。

3.若你是监管人员，会如何评估该公司的创新业务？

题目5（25分）：

背景材料：

大信证券推出“智能投顾”服务，通过算法为客户提供投资建议。该服务涉及客户资金管理，但公司未获得相应牌照。部分客户投诉算法推荐产品与其风险偏好不符，导致投资损失。监管机构要求公司暂停服务并整改。

问题：

1.分析该公司在智能投顾业务中存在的合规问题。

2.根据《证券公司监督管理条例》和《证券投资顾问业务暂行规定》，提出完善智能投顾业务合规体系的具体措施。

3.如何通过技术手段提升智能投顾服务的合规性？

题型三：证券公司风险处置与市场稳定案例分析（2题，每题25分）

题目6（25分）：

背景材料：

大连某证券公司因自营业务亏损，导致公司资本金大幅下降。为弥补亏损，公司试图通过关联方借款违规补充资本，被监管机构发现并处以罚款。同时，部分客户因担忧公司风险而集中赎回基金，引发市场波动。

问题：

1.分析该公司在风险处置方面存在哪些问题？

2.结合《证券公司风险处置条例》，提出防范和化解此类风险的措施。

3.若你是监管人员，会如何处置该公司的风险？

题目7（25分）：

背景材料：

大信证券因操作不当导致某只ETF基金份额异常变动，引发市场恐慌。部分投资者通过社交媒体传播不实信息，加剧市场波动。公司未及时发布公告澄清，导致投资者信心受挫。当地金融监管部门介入后，要求公司采取补救措施。

问题：

1.分析该公司在危机公关方面存在的不足。

2.结合《证券公司信息传播管理办法》，提出完善信息披露和危机公关的方案。

3.如何通过科技手段提升信息披露的时效性和准确性？

答案与解析

题目1（20分）

1.主要问题：

-合规风控系统存在漏洞，未能及时发现客户交易异常行为。

-内部合规培训流于形式，员工合规意识薄弱。

-管理层过度追求业务增长，忽视合规风险管理。

-内部审计报告未得到有效执行，风险整改不到位。

2.完善合规风险管理体系的措施：

-建立动态合规风控系统，利用大数据技术识别异常交易。

-加强合规培训，将合规考核纳入员工绩效考核。

-完善内部审计机制，确保审计结果得到落实。

-建立合规文化，将合规理念融入公司战略。