行业的合同管理风险评估与审查表.docVIP

行业通用合同管理风险评估与审查指南

一、应用场景与适用范围

本指南适用于各类企业、事业单位及社会组织在合同全生命周期管理中的风险评估与审查工作，具体场景包括但不限于：

合同签订前的风险筛查与条款合规性审查；

合同履行过程中的动态风险监控与预警；

合同纠纷发生前的风险处置预案制定；

合同归档前的风险复盘与总结优化。

无论采购合同、销售合同、服务合同、合作开发合同还是租赁合同，均可通过本指南建立标准化审查流程，有效识别潜在风险，保障合同目的实现，降低企业运营法律风险与财务损失。

二、合同审查操作流程详解

（一）审查准备阶段

明确审查主体：根据合同重要性及金额，组建审查小组，一般由业务部门负责人（业务负责人）、法务专员（法务专员）及财务人员（财务人员）共同参与，重大合同需邀请企业高层管理者（分管领导）参与决策。

收集基础资料：

合同文本（草案及历次修订版本）；

对方主体资格证明（营业执照、资质证书、授权委托书等）；

合作背景资料（如招投标文件、谈判纪要、previous合作记录等）；

行业监管政策、相关法律法规及司法解释。

确定审查重点：结合合同类型（如买卖、服务、技术合作等），明确核心审查方向（如标的物交付标准、付款节点、知识产权归属、违约责任等）。

（二）信息核实阶段

主体资格核实：

核查对方营业执照是否合法有效（是否在有效期内、是否被吊销或注销）；

确认对方经营范围是否涵盖合同约定的业务内容，避免超越经营范围导致合同无效；

审核签约人是否具有合法授权（需提供加盖公章的授权委托书，并核实授权范围与权限）；

涉及特殊行业的（如建筑、医疗、食品等），需核查对方是否具备相应资质或许可证。

履约能力评估：

通过企业信用信息系统（如“国家企业信用信息公示系统”）查询对方涉诉、失信、行政处罚等记录；

调取对方财务报表（如资产负债表、现金流量表），评估其偿债能力与经营稳定性；

参考行业口碑或过往合作案例，知晓对方履约信用情况。

（三）风险识别阶段

按“主体-条款-履行-外部”四大维度识别风险点，具体

风险维度

常见风险点

主体风险

主体资格不符（如无资质、超越经营范围）、签约人无授权、关联交易未披露等。

条款风险

标的物描述不明确（如型号、规格、质量标准）、付款条件不合理（如预付款比例过高）、违约责任不对等（如对方违约成本低，我方违约责任过重）、争议解决方式约定不明（如未明确管辖法院）等。

履行风险

履行期限不合理（如交付时间过短）、验收标准缺失、不可抗力范围界定模糊、知识产权归属未约定等。

外部环境风险

政策变动（如行业监管政策调整导致合同无法履行）、市场波动（如原材料价格大幅上涨影响成本）、汇率变动（涉外合同）等。

（四）风险分析与评级

对识别出的风险点，从“发生可能性”与“影响程度”两个维度进行评级，划分为高、中、低三级：

高风险：发生可能性高（≥60%）且影响程度大（如导致合同目的无法实现、重大经济损失或法律纠纷）；

中风险：发生可能性中等（30%-60%）或影响程度中等（如需额外成本补救、轻微违约责任）；

低风险：发生可能性低（30%）且影响程度小（如对合同履行无实质性影响、可通过协商解决）。

（五）风险应对与审查结论

风险应对措施：

高风险：要求对方补充担保（如保证金、抵押物）、修改合同条款或暂停合作；

中风险：在合同中增加限制性条款（如设置违约金、约定履约保证金）或通过补充协议明确责任；

低风险：标注风险点并在履行过程中重点关注，无需修改合同。

出具审查意见：

通过：无重大风险或已有效应对风险，可按草案签订合同；

修改后通过：存在中低风险，需按审查意见修改条款后再次审查；

不通过：存在重大风险且无法通过协商解决，建议终止合作。

三、合同管理风险评估与审查表（模板）

合同基本信息

合同编号

合同名称

签约主体（甲方）

签约主体（乙方）

合同类型

□买卖□服务□技术□租赁□其他

合同金额（元）

履行期限

业务部门

经办人（经办人）

联系方式

审查日期

风险评估与审查详情

审查维度

审查项目

具体风险描述

风险等级

风险分析（可能性/影响程度）

审查意见与建议

责任部门/人

整改时限

主体资格

营业执照有效性

乙方营业执照有效期至2024年12月，当前已过期

高

可能性100%，影响程度大

要求乙方提供最新营业执照原件并更新合同信息

业务部门/经办人

签约前3日

经营范围匹配性

乙方经营范围不含“技术咨询”，合同标的为“技术咨询服务”

高

可能性100%，影响程度大

建议更换具备资质的合作方或增加乙方子公司（具备资质）作为履约主体

法务专员/分管领导

签约前5日

合同条款

标的物描述

合同中“设备型号为-500”未注明具体参数（如功率、材质），易产生交付争议

中

可能性60%，影响程度中

补充设备具体技术参数作为附件，明确