2025年11月【基金】法律法规押题第4套.docx

第1题

题目：?基金销售机构销售基金应当为投资人提供持续性服务，包括（）。

I、定期向投资人主动提供基金保有情况信息

II、提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息

III、向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息

IV、及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

您的答案：?（未提供）

正确答案：?C

名师解析：?为投资人提供的持续性服务要求基金销售机构应当按照下列要求持续为投资人提供信息服务：（1）及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息（IV项符合题意）；（2）提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息（II项符合题意）；（3）定期向投资人主动提供基金保有情况信息（I项符合题意）；（4）向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息（III项符合题意）。因此，I、II、III、IV均正确。

第2题

题目：?根据现行自律规则的要求，新登记的私募基金管理人登记后12个月内仍未备案自主发行的私募基金，中国证券投资基金业协会将（）。

A.要求该私募基金管理人作出说明

B.注销该私募基金管理人登记

C.要求该私募基金管理人提交《法律意见书》

D.要求该私募基金管理人出具经审计的财务报表

您的答案：?（未提供）

正确答案：?B

名师解析：?B选项正确，中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登记的情形包括：登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金，另有规定的除外。

第4题

题目：?某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中使用的宣传用语为（）。

A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%，是申购良机

B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报

C.本基金的基金评价机构的名称及评价结果发布日期

D.本基金募集期仅5天，欲购从速

您的答案：?（未提供）

正确答案：?C

名师解析：?宣传推介材料语言表述的禁止情形包括：（1）在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；（2）违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述（B选项不符合题意）。A选项涉及历史业绩但未提供客观证据，D选项涉及募集期限制可能构成紧迫性营销，均不符合规定。C选项披露基金评价信息是允许的。

第5题

题目：?关于申请基金托管资格应当具备的条件，以下表述正确的（）。

I、有足够的基金销售网点

II、有符合法定人数要求的，具有基金从业资格的专职人员

III、有安全高效的清算、交割系统

IV、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

您的答案：?（未提供）

正确答案：?D

名师解析：?申请基金托管资格，应当具备下列条件：（1）有符合法定人数要求的、具有基金从业资格的专职人员（II项正确）；（2）有安全高效的清算、交割系统（III项正确）；（3）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（IV项正确）。I项“有足够的基金销售网点”不是基金托管资格的条件，基金销售是销售机构的职责。因此，I项错误，正确答案为D。

第6题

题目：?同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过（）。

A.300万元

B.300亿元

C.500万元

D.500亿元

您的答案：?（未提供）

正确答案：?B

名师解析：?根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过300亿元。

第7题

题目：?关于基金管理人监督稽核控制的内容，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人应当严格规范监督稽核人员的任职条件

B.对违反法律法规和内部控制制度的有关部门和人员，基金管理人应当追究其责任

C.基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况

D.基金管理人督察长应当积极配合股东工作，服从并执行股东下达的指令

您的答案：?（未提供）

正确答案：?D

名师解析：?A选项正确，基金管理人应当明确监督稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监督稽核人员，严格监督稽核人员的专业任职条件。B选项正确，基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监督稽核工作，对违反法律法规和内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。C选项正确，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控