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证券经纪人管理暂行规定市场部培训中心课程大纲证券经纪人篇证券公司篇证券经纪人篇概念回顾难点解读证券经纪人“十大禁令”概念回顾证券经纪人是自然人而非机构或团体证券经纪人是证券公司代理人，而非居间人证券经纪人与证券公司签订代理委托合同，因此，与客户发生法律关系的是证券公司而非证券经纪人理解三层含义：证券经纪人与证券公司委托代理合同主要内容？提问：委托代理合同内容证券公司的名称和证券经纪人的姓名证券经纪人的代理权限证券经纪人的代理期间证券经纪人服务的证券营业部证券经纪人的执业地域范围证券经纪人的基本行为规范证券经纪人的报酬计算与支付方式双方权利义务违约责任1、如何看待客户资源的归属?客户资源不属于证券经纪人！经纪人只是接受证券公司委托招揽和服务客户，并已获取相应报酬与客户签订合同的主体是证券公司，证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，也是由证券公司承担责任四大理由：所谓“客户资源”是指与客户之间的关系，这种业务关系是在证券公司与客户之间，而不是证券经纪人与客户建立的客户有权自主选择证券公司，其去留最终是由证券公司的服务质量和客户自身利益决定的2、证券经纪人能同时接受两家或两家以上证券公司的委托吗？NO!证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。3、证券经纪人执业地域范围如何确定？——证券经纪人执业的地域范围，理论上应与其所服务的证券营业部的业务辐射范围相一致严禁代办相关业务严禁不实告知证券经纪人“十大禁令”严禁诱导客户严禁承诺投资收益严禁不正当竞争行为严禁泄露客户商业秘密及隐私严禁为客户融资提供担保、中介证券经纪人“十大禁令”严禁为客户提供非法服务场所、交易设施严禁委托第三方代展业严禁损害客户利益、扰乱市场秩序证券经纪人代客理财亏损被判赔偿广东一股民罗某私自与XX证券下属营业部证券经纪人潘某签订协议委托其代为炒股，造成巨额损失后，原告要求被告潘某承担民事赔偿责任，并要求XX证券及其下属营业部负连带赔偿责任。广东省佛山市南海区人民法院对这起证券交易代理合同纠纷案进行公开宣判，判决被告潘某赔偿原告损失519000元，同时驳回了原告罗某要求XX证券及其下属营业部对上述损失负连带赔偿责任的诉讼请求。同时，潘某被其任职营业部开除处理，并被追究相关责任。*承诺自担亏损至今下落不明深圳某营业部外部营销人员汤某与数十位客户签订委托理财协议，约定汤某负责全权受托操作客户名下的股票，并承担全部投资损失、分享20%的投资收益。该委托协议涉及金额1000多万元，累计亏损达600多万元。汤某为逃避责任追究而逃逸，至今下落不明。*挪用客户帐户资金触犯法律原XX证券重庆某营业部罗某挪用客户账户上的3000万元资金炒股，巨额亏损后，把账户上的236万元套现后潜逃。在客户提起诉讼后，重庆市渝中区法院一审判决罗某因挪用资金罪判刑8年，职务侵占罪判刑12年。*30岁的刘某通过自学和多次的炒股实践，掌握了较多的股票知识和炒股经验。刘某打起了向股民推荐股票挣取推荐费的主意，在未取得证券投资咨询资格和中国证监会批准的情况下，在互联网上建立“短线荐股网”站，打出“重点推荐，股王荐股”的广告，公布自己在工行、农行开设的账户，通过QQ及电子邮件等方式联系股民，向客户推荐股票，从中挣取推荐费7万余元。2007年6月，中国证监会山东证监局发现刘某存有非法推荐股票行为后到公安部门报案，同年6月19日，公安机关在刘某家中将其抓获。2008年11月，刘某涉嫌非法经营一案被移送司法机关追究其刑事法律责任*为客户提供非法服务场所获刑证券公司篇十二大证券经纪人管理制度建立健全建立健全十二大管理制度交易监控制度经纪人档案管理制度经纪人绩效考核制度客户信息查询制度客户回访制度投诉纠纷处理制度执业行为规范制度职业培训制度薪酬制度委托合同管理制度资格证书管理制度经纪人聘用制度证券公司前提：拟聘用人员通过证券从业资格考试具备证券从业人员执业条件具备良好职业道德和业务素质范遵守所属机构的管理制度资格证书管理制度颁发符合标准的证券经纪人证书及时办理变更登记委托关系终止，收回证书并在5个工作日内申请注销执业注册登记证券经纪人展业中须向客户出示证券经纪人证书经纪人聘用制度建立健全十二大管理制度薪酬制度确保委托合同的签署具有规范性、合法性明确证券经纪人报酬计算与支付方式制度明确执业前和后续职业