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2025国考绍兴市证券监管岗位申论必刷题及答案

一、归纳概括题（共3题，每题10分）

1.题目

阅读以下材料，概括绍兴市证券市场在风险防控方面存在的突出问题和主要挑战。

材料：

近年来，绍兴市证券市场发展迅速，但风险防控体系仍存在短板。部分上市公司治理结构不完善，信息披露不及时，导致投资者信心受挫；非法证券活动屡禁不止，打着“内幕消息”“高收益”旗号的非法集资案件时有发生，严重扰乱市场秩序；区域性股权市场挂牌企业数量虽多，但大部分缺乏持续经营能力，退市机制不健全，市场生态亟待优化；监管资源相对分散，跨部门协同不足，难以形成有效监管合力。

答案

绍兴市证券市场风险防控存在以下突出问题和挑战：

（1）上市公司治理结构不完善，信息披露不及时，影响投资者信心；

（2）非法证券活动频发，扰乱市场秩序；

（3）区域性股权市场挂牌企业质量不高，退市机制不健全；

（4）监管资源分散，跨部门协同不足。

解析

本题考查归纳概括能力，需紧扣材料中的问题表述，分点作答，逻辑清晰。

2.题目

根据以下材料，概括绍兴市证券监管部门在提升监管效能方面的主要做法。

材料：

为加强证券监管，绍兴市采取了多项措施：一是建立“互联网+监管”平台，实现风险预警实时监测；二是加强与地方金融监管部门的联动，形成监管合力；三是开展证券从业人员资格认证培训，提升专业能力；四是定期发布市场风险提示，引导投资者理性投资；五是推动上市公司建立ESG（环境、社会、治理）披露制度，促进可持续发展。

答案

绍兴市证券监管部门提升监管效能的主要做法包括：

（1）搭建“互联网+监管”平台，强化风险预警；

（2）加强跨部门联动，形成监管合力；

（3）开展从业人员培训，提升专业能力；

（4）发布市场风险提示，引导理性投资；

（5）推动上市公司ESG披露，促进可持续发展。

解析

本题要求概括做法，需从材料中提炼关键措施，分条列述，避免主观臆断。

3.题目

阅读以下材料，归纳绍兴市证券市场投资者保护工作的主要成效。

材料：

绍兴市通过设立投资者教育基地、开展“金融知识普及月”活动等方式，提升投资者风险意识；建立证券纠纷调解中心，高效化解投资者投诉；加强非法证券活动打击力度，维护市场公平；推动上市公司完善股东权益保护机制，增强投资者获得感。

答案

绍兴市证券市场投资者保护工作的主要成效有：

（1）提升投资者风险意识，普及金融知识；

（2）高效化解投资者投诉，建立调解机制；

（3）打击非法证券活动，维护市场公平；

（4）完善股东权益保护，增强投资者获得感。

解析

本题需归纳成效，需从材料中提取积极结果，分点表述，突出亮点。

二、综合分析题（共2题，每题15分）

1.题目

结合以下材料，分析绍兴市证券监管工作面临的机遇与挑战。

材料：

绍兴市数字经济蓬勃发展，推动证券市场创新业务快速发展；同时，新业态如金融科技（FinTech）的涌现，也给监管带来新课题；此外，长三角一体化战略实施，绍兴证券市场与周边地区联动增强，但也加剧了监管竞争；最后，国际金融市场波动对绍兴本土证券机构影响加剧，风险管理难度加大。

答案

绍兴市证券监管工作面临的机遇与挑战如下：

机遇：

（1）数字经济带动证券市场创新，业务增长潜力大；

（2）长三角一体化促进区域市场联动，提升资源整合能力。

挑战：

（1）金融科技快速发展，监管规则滞后；

（2）区域监管竞争加剧，资源分配压力增大；

（3）国际金融市场波动，本土机构风险管理难度提升。

解析

本题要求分析机遇与挑战，需从材料中提炼有利和不利因素，逻辑分明。

2.题目

根据以下材料，分析“投资者适当性管理”在绍兴市证券监管中的重要性。

材料：

绍兴市部分投资者风险承受能力较低，但易被高收益产品误导；非法证券活动常利用投资者贪婪心理进行欺诈；上市公司退市机制不完善，导致投资者损失难以追偿；监管机构通过适当性管理，能减少纠纷，提升市场透明度。

答案

“投资者适当性管理”在绍兴市证券监管中的重要性体现在：

（1）保护投资者利益，避免因信息不对称导致损失；

（2）遏制非法证券活动，净化市场环境；

（3）完善上市公司退市机制，增强投资者信心；

（4）提升监管效能，减少纠纷，促进市场稳定。

解析

本题需分析重要性，需结合绍兴市实际情况，突出其对市场稳定和投资者保护的积极作用。

三、提出对策题（共1题，20分）

题目

针对绍兴市证券市场存在的风险防控短板，提出具体改进措施。

答案

针对绍兴市证券市场风险防控短板，提出以下改进措施：

（1）完善上市公司治理。督促上市公司建立健全内部控制制度，强化信息披露监管，对违规行为加大处罚力度。

（2）打击非法证券活动。加强与公安、市场监管部门的协作，开展专项整治行动，提高违法成本。

（3）优化区域性股权市场。