第四章-政策工具.pptVIP

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《公共政策分析》这门课程！第四章政策工具政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标与结果之间的桥梁。在执行政策时，选用何种政策工具，以及用哪一种标准来评价该政策工具的效果，对政府能否达成既定的政策目标具有决定性的影响。目前国内对政策工具的研究尚处于起步阶段。第一节政策工具概述

一、政策工具研究的兴起人类对政策工具的研究有着悠久的历史，可以说政策研究一开始就伴随着对政策工具的研究。目前学术界对政策工具的重视源于政府对自身行动及其影响的关注。政策工具研究兴起的原因主要是：政策执行的复杂性以及公共政策的失败，导致人们对政策执行工具或手段的反思；福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具研究的重视；当代社会科学实践性的增强，并日益介入政府的政策和管理实践，促进了人们对政策工具知识的认识和研究；政策科学自身研究领域的扩展，使政策工具被纳入学科研究的视野。政策工具的研究最早起源于社会科学领域，并主要探讨个人或公共组织，通过什么方式和途径来促进社会进步。政策工具的研究主要起源于下列领域：经济学领域，为了实现既定的经济目标，工资、价格、利率和社会福利政策在传统上一直被当成工具使用。政治学领域，以政治文化及意识形态的研究为基础，注重对工具政治属性的研究。公共行政学领域，行政工具、行政方法等一直是重要的研究课题。法学领域，法律、法规通常被作为对社会进行规范和控制的工具。20世纪80年代以后，在政策科学及公共行政学领域，出现了不少关于政策工具方面的研究论著。其中，80年代最有影响的著作是英国学者胡德（C．Hood）著的《政策工具》（1983）；90年代最有影响的著作是美国学者彼得斯与荷兰学者尼斯潘主编的《公共政策工具》（1998）一书。目前政策工具的研究主要盛行于欧美国家。二、政策工具的内涵与分类1.政策工具的内涵政策工具的定义：人们为解决某一社会问题或达成一定的政策目标，而采用的具体手段和方式。理解该定义主要掌握以下三点：1、政策工具的采用，是为了实现政策目标，即解决社会问题。2、政策工具是实现政策目标的手段和途径。3、政策工具的实施主体不仅包括政府，也包括其他社会主体。2.政策工具分类综合以上观点，我们将政策工具分为四类：强制性工具、市场化工具、社会化工具、混合性工具。强制性工具是借助国家或政府的权威及强制力，迫使目标团体及个人采取或不采取某种行为。市场化工具是指政府利用市场来配置社会资源，从而达到提供公共物品和服务的目的。如民营化、用者付费、放松管制、合同外包、内部市场等。社会化手段是指政府利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙伴关系等。混合性工具指结合了强制性工具和非强制性工具的某些特征及优点的政策工具。第二节基本的政策工具

一、强制性工具强制性工具(Compulsoryinstruments)也称指导性工具，它借助国家或政府的权威及强制力，迫使目标团体及个人采取或不采取某种行为。1．管制管制指的是政府对社会组织和个人提出要求或规定某些活动范围，并连续地实施行政管理的过程。政府管制有两种基本类型：经济管制：管制的传统形式。它控制诸如产品的价格和数量、投资回报率、某一产业中公司的进入或退出等事项，目的是控制由市场运行所产生的不平衡和失灵；社会管制：一种较新的管制类型，它控制诸如污染、健康、安全、职业歧视等一类的社会事项。作为一种政策工具，管制有其优缺点。优点：所需的信息较少，较容易实施和管理，成本较低，效果具有直接性且更易见效，适应于作为处理危机的工具。缺点：扭曲自愿性或私人活动，可能导致经济上的无效率，不利于革新和技术进步，过于刻板而缺乏灵活性等。2．公共企业公共企业也称国有企业。作为一种强制性工具，政府做出特别的规定以控制它的所有活动，这些规定被当作内部管理的指令而必须得到执行。作为一种政策工具，公共企业的优点是：在社会需要而私人企业因无利可图等原因而不愿提供的某些物品和服务领域中，它是一种有效的工具；在许多情况下，建立公共企业所需要的信息比管制或自愿性工具少；公共企业可以简化行政管理，并使公共基金（这些基金可以用于公共开支）自然增长。主要缺点是：政府难以对公共企业加以有效的控制；如果公共企业的运作是低效率、甚至是无效率的，就容易造成垄断并将负担转嫁到消费者身上。3．直接提供由政府机构及其雇员直接提供公共物品或服务，这是一种基本的、被广泛运用的政策工具。政府所做的大量事情，如国防、外交、警察、消防、教育、社会保障、公有地管理、公园和道路维修、人口普查、地理测量等，都采取直接提供的办法