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证券金融市场题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券不属于资本市场工具？（）

A.股票B.短期国债C.公司债券D.长期国债

2.证券交易市场的核心功能是（）

A.筹集资金B.分散风险C.价格发现D.资源配置

3.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票在二级市场上的交易价格

4.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

5.以下不属于债券基本要素的是（）

A.票面价值B.市场价格C.票面利率D.偿还期限

6.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（）特性。

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性

7.沪深300指数是（）

A.价格加权指数B.市值加权指数C.等权重指数D.价值线指数

8.以下哪类机构不能作为证券市场的投资者？（）

A.个人B.企业C.政府D.证券交易所

9.证券发行市场又被称为（）

A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场

10.可转换债券在一定条件下可以转换为（）

A.优先股B.普通股C.国债D.公司债券

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能

2.以下属于股票特征的有（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

3.债券的收益来源主要有（）

A.利息收入B.资本利得C.再投资收益D.分红

4.证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

5.金融衍生工具按照基础工具的种类可分为（）

A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具

6.证券交易所的职能有（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

7.以下属于证券市场中介机构的有（）

A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券业协会

8.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.市场汇率

9.股票发行的定价方式有（）

A.协商定价方式B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.上网竞价方式

10.以下属于债券评级的作用的有（）

A.为投资者提供投资决策参考B.降低筹资成本C.加强市场约束D.增加债券发行量

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.优先股股东一般没有投票权。（）

3.债券的票面利率越高，债券价格越容易受到市场利率变动的影响。（）

4.开放式基金的份额总数是固定不变的。（）

5.金融衍生工具的交易结果取决于基础金融工具价格的变动。（）

6.证券业协会是证券市场的自律性组织，属于政府机构。（）

7.股票发行价格可以低于票面金额。（）

8.期货合约的履约方式只有到期交割。（）

9.证券投资基金资产由基金托管人保管。（）

10.资本市场是指期限在一年以上的金融资产交易市场。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的参与者有哪些？

答案：包括证券发行人（政府、企业等）、证券投资者（个人、机构等）、证券中介机构（证券公司、证券服务机构等）、自律性组织（证券交易所、证券业协会等）、证券监管机构等。

2.简述股票和债券的区别。

答案：股票是所有权凭证，无偿还期限，收益不确定，风险较高；债券是债权债务凭证，有偿还期限，收益相对固定，风险较低。二者性质、收益、风险、期限等方面存在明显差异。

3.简述金融衍生工具的特点。

答案：具有跨期性，交易双方在未来某一时间按约定进行交易；杠杆性，只需少量保证金或权利金；联动性，与基础工具价格密切相关；不确定性，交易结果受多种因素影响