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2025年中国认证认可协会CCAA审核员考试试题《认证基础》练及解析附答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.依据ISO/IEC17000《合格评定词汇和通用原则》，以下关于“认证”的定义最准确的是（）。

A.由第三方对产品、过程或体系符合规定要求给出书面保证的程序

B.由权威机构对机构或人员具备执行特定任务能力的正式承认

C.为确定主题事项达到规定要求的适宜性、充分性和有效性所进行的系统的、独立的并形成文件的过程

D.对产品、服务、管理体系或人员满足规定要求的书面保证

答案：A

解析：ISO/IEC17000中“认证”（certification）的定义是“第三方对产品、过程或体系符合规定要求给出书面保证的程序”。选项B是“认可”（accreditation）的定义；选项C是“审核”（audit）的定义；选项D表述不完整，未强调“程序”这一动态过程。

2.某企业申请质量管理体系认证（ISO9001），认证机构在审核时发现其2024年的管理评审记录中未包含对外部环境变化（如市场监管政策调整）的分析。根据GB/T27021.1-2017《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分：要求》，该不符合项最可能属于（）。

A.严重不符合

B.一般不符合

C.观察项

D.无需记录

答案：B

解析：GB/T27021.1规定，严重不符合通常指系统性失效（如关键过程缺失）或区域性失效（如多个部门同类问题），或直接导致产品/服务不符合法规要求。本题中管理评审未包含外部环境分析，属于单个条款（ISO9001:2015标准9.3.2条款“管理评审输入”）的实施不完整，未造成系统性影响，因此判定为一般不符合。

3.以下关于标准化的表述，错误的是（）。

A.标准化是为了在既定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动

B.国家标准（GB）分为强制性标准和推荐性标准，其中推荐性标准不具有法律约束力

C.国际标准化组织（ISO）的标准属于自愿性标准，其制定过程需经过成员国投票表决

D.企业标准的技术要求可以低于推荐性国家标准

答案：D

解析：《中华人民共和国标准化法》第二十一条规定：“企业标准的技术要求不得低于强制性国家标准的相关技术要求。国家鼓励企业制定高于推荐性标准相关技术要求的企业标准。”因此企业标准可高于或等于推荐性国家标准，但不得低于强制性国家标准。选项D错误。

4.审核方案的核心输出是（）。

A.审核计划

B.审核报告

C.审核方案的实施记录

D.审核方案的目标和范围

答案：A

解析：根据GB/T19011-2021《管理体系审核指南》，审核方案是“针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核”，其核心输出是审核计划（规定审核的具体时间、范围、审核组等）。审核报告是单次审核的输出，审核方案的目标和范围是策划阶段的输入，实施记录是过程证据。

5.某认证机构对某食品生产企业进行HACCP（危害分析与关键控制点）体系认证审核时，发现其关键控制点（CCP）“金属检测”的监控记录中，连续3天未记录检测设备的校准状态。根据HACCP原理，这一问题涉及（）。

A.危害分析（HA）

B.确定关键控制点（CCP）

C.建立关键限值（CL）

D.建立监控程序

答案：D

解析：HACCP原理包括7项，其中第5项是“建立监控程序”，要求对CCP的监控活动（如频率、方法、记录）进行规定。未记录校准状态属于监控程序未有效实施，因此涉及原理5。

6.依据《认证认可条例》，认证机构超出批准范围从事认证活动的，由认证认可监督管理部门责令改正，处（）罚款；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上20万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.20万元以上50万元以下

答案：C

解析：《认证认可条例》第六十条规定：“认证机构有下列情形之一的，责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：（一）超出批准范围从事认证活动的……”

7.以下关于审核员能力的表述，正确的是（）。

A.审核员只需具备管理体系标准的知识，无需了解受审核方的行业特点

B.审核员的沟通能力仅体现在与受审核方高层的交流中

C.审核员应具备基于证据进行合理推断的能力

D.审核员的技术能力可通过参加一次行业培训获得

答案：C

解析：GB/T19011要求审核员具备“基于证