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企业日常运营风险检查清单（通用工具模板）

适用场景：企业风险防控的“日常体检”指南

本清单适用于各类企业（含中小企业、集团化公司）的日常运营风险排查，具体场景包括：

常规季度/半年度/年度风险自查：企业主动识别运营中的潜在风险，建立风险台账；

新业务/新项目启动前评估：在拓展业务或启动新项目前全面梳理可能存在的运营风险；

监管检查迎检准备：针对市场监管、税务、环保等外部监管要求，提前排查合规风险点；

重大节点风险排查：如企业重组、并购、上市前后等关键时期，强化风险管控；

管理层决策支持：为企业战略调整、资源分配提供风险依据，避免决策失误。

操作步骤：从准备到落地的五步法

第一步：明确检查范围与责任分工

操作要点：

确定检查周期与范围：根据企业规模、行业特性（如制造业、服务业、科技企业等）及风险敏感度，明确检查周期（月度/季度/半年度/年度），并划定检查范围（如全流程覆盖或重点模块抽查）。

成立检查小组：由企业负责人（如总经理/分管副总）牵头，成员包括财务、人力、法务、运营、IT等部门负责人，明确各成员职责（如财务模块由财务总监负责，合规模块由法务专员负责）。

制定检查计划：输出《风险检查计划表》，明确检查时间、参与人员、检查模块、资料清单（如财务报表、合同台账、制度文件等）及输出成果要求。

第二步：依据清单逐项执行检查

操作要点：

熟悉检查标准：检查小组提前熟悉清单中的“检查项目”“检查标准”，明确“正常”“异常”“不适用”的判定依据（如“财务印鉴管理”标准为“印鉴分离保管，无一人同时保管公章、财务章”，符合为“正常”，否则为“异常”）。

现场与非现场结合检查：

非现场检查：查阅资料（如合同、凭证、会议纪要、系统日志等），核对数据一致性（如应收账款账龄与实际回款记录是否匹配）；

现场检查：实地观察（如生产车间安全措施执行、仓库库存管理规范性）、访谈相关人员（如员工“安全生产流程”掌握情况、客户“服务质量投诉处理”满意度）。

记录检查结果：对每个检查点，在“检查结果”栏勾选“正常/异常/不适用”，异常情况需详细描述“问题描述”（如“2023年Q3销售合同中，3份合同未明确违约责任条款，占比10%”）。

第三步：汇总问题并分析风险等级

操作要点：

整理问题清单：将所有“异常”项汇总至《风险问题汇总表》，内容包括：问题描述、所属模块、责任部门/人、发觉日期。

评估风险等级：从“发生可能性”和“影响程度”两个维度对问题进行评级（参考矩阵：高可能性+高影响=重大风险；高可能性+低影响/低可能性+高影响=中等风险；低可能性+低影响=低风险）。示例：

重大风险：“未建立供应商准入审核机制，可能导致采购原材料质量不达标”；

中等风险：“员工考勤数据未及时更新，影响薪资核算准确性”；

低风险：“部分办公设备未贴资产标签，导致盘点效率低”。

第四步：制定整改方案并跟踪落实

操作要点：

明确整改要求：针对每个风险问题，由责任部门制定《整改措施计划表》，内容包括：整改目标、具体措施、责任部门/人、整改期限（重大风险一般不超过30天，中等风险不超过60天，低风险不超过90天）。

审批与执行：整改计划需经检查小组负责人审批后执行，责任部门按时完成整改，并提交整改佐证材料（如修订后的制度文件、培训记录、整改前后对比照片等）。

跟踪验证：检查小组对整改结果进行复核，确认问题关闭（如“供应商准入机制已建立并完成10家现有供应商复核，整改完成”）；未按期完成的，需说明原因并制定延期计划。

第五步：总结优化并更新清单

操作要点：

输出检查报告：完成全部整改后，编制《企业运营风险检查报告》，内容包括：检查概况、风险问题汇总、整改情况、剩余风险提示、改进建议。

复盘与优化：检查小组召开复盘会，分析风险根源（如制度缺失、执行不到位、流程设计缺陷等），针对性优化管理制度、流程或技术工具（如引入ERP系统加强库存管控）。

动态更新清单：根据企业业务变化、法规更新（如《数据安全法》新规）及检查中发觉的盲点，每半年对清单进行修订，保证风险覆盖全面、标准与时俱进。

企业日常运营风险检查清单（模板）

风险领域

检查项目

检查标准

检查方式

检查结果

问题描述

责任部门/人

整改措施

整改期限

完成状态

一、战略与决策风险

1.1企业战略目标与年度经营计划匹配度

战略目标分解至各部门KPI，年度计划与战略方向一致

查阅战略文件、年度计划、KPI指标表

□正常□异常□不适用

总经办/*经理

对标战略调整年度计划

2023-10-31

□未完成□已完成

1.2重大决策流程规范性

重大事项（如投资、并购）经领导班子集体决策，形成会议纪要

查阅会议纪要、决策审批记录

□正常□异常□不适用

2023年Q2某项目未上会直接审批

董事会/*董事长

完善决策制度，明确上会标准

2023