2025国考青岛证监局法律专业知识证券法公司法基金法必背法条与题库.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考青岛证监局《法律专业知识》（证券法、公司法、基金法）必背法条与题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，下列关于证券公司设立条件的表述，正确的是？

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.主要股东持有股权比例不得低于30%

C.具有健全的内部控制制度

D.具有符合法律规定的业务场所和设施

2.依据《公司法》，股份有限公司发起人人数的最低要求是？

A.2人

B.3人

C.5人

D.7人

3.《基金法》规定，基金管理人的董事不得兼任？

A.基金托管人

B.基金投资顾问

C.基金销售机构

D.基金管理人其他业务部门的负责人

4.青岛证监局对证券公司进行检查时，可以采取的措施不包括？

A.查阅、复制相关文件和资料

B.询问相关人员，要求其对有关问题作出说明

C.查询证券公司资产状况

D.直接决定证券公司的业务范围调整

5.《证券法》规定，证券公司经营证券承销业务，注册资本最低限额为？

A.人民币1亿元

B.人民币2亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

6.基金份额持有人大会的表决机制中，下列哪项表述错误？

A.事项重大时，需2/3以上基金份额持有人通过

B.普通事项只需1/2以上基金份额持有人通过

C.基金份额持有人可以委托代理人出席会议

D.基金份额持有人大会的召集和主持由基金管理人决定

7.依据《公司法》，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程决议，需要经代表多少以上表决权的股东通过？

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全体

8.青岛证监局对证券公司进行风险处置时，可以采取的措施不包括？

A.限制证券公司部分业务

B.任命接管组织

C.直接变更证券公司股东

D.查询证券公司股东的资金来源

9.《基金法》规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当？

A.无条件执行

B.提出异议，拒不执行

C.与基金管理人协商后执行

D.报请证监会批准后执行

10.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其注册资本最低限额为？

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币2亿元

D.人民币5亿元

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.《证券法》规定，证券公司可以从事的业务不包括？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.基金管理业务

D.商业银行业务

2.依据《公司法》，有限责任公司董事会的职权包括？

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.选举和更换非由职工代表担任的董事

C.审议批准公司的年度财务预算方案

D.决定公司内部管理机构的设置

3.《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括？

A.安全保管基金财产

B.对基金资产进行估值

C.执行基金管理人的投资指令

D.编制基金资产净值报告

4.青岛证监局对证券公司进行现场检查时，可以要求哪些人员到场说明情况？

A.董事长

B.总经理

C.财务负责人

D.业务部门负责人

5.《证券法》规定，证券公司因违法行为被处罚的，下列哪些情形可能被限制业务？

A.违法所得未全部缴清

B.没收违法所得不足50万元

C.没有造成严重后果

D.存在系统性风险

6.基金份额持有人大会的议事规则中，下列哪些事项需特别决议通过？

A.基金扩募或合并

B.基金管理人变更

C.基金托管人变更

D.基金合同的重大修改

7.依据《公司法》，股份有限公司股东大会的表决机制中，下列哪些表述正确？

A.每股拥有相同表决权

B.可以对股东会会议决议投反对票并要求说明理由

C.临时提案需提前15日提出

D.股东可以委托代理人出席会议

8.青岛证监局对证券公司进行风险监测时，可以关注的指标包括？

A.资本充足率

B.流动性覆盖率

C.逾期贷款率

D.员工流动率

9.《基金法》规定，基金管理人的内部控制制度应当包括？

A.风险管理机制

B.信息披露制度

C.财务管理制度

D.业务操作流程

10.《证券法》规定，证券公司违法经营证券业务的，可能面临的处罚包括？

A.没收违法所得

B.并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没收违法所得50万元以下

D.暂停或撤销相关业务许可

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司可以委托其他机构代为募集证券。（×）

2.依据《公司法》，有限责任公司股东可以请求查阅公司会计账簿。（√）

3.《基金法》规定，基金托管人可以同时担任基金管理人。（×）

4.青岛证监局有权直接变更证券公司的注册资本。（×）

5.《证券法》规定，证券公司