原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
供应商信息采集及审核流程标准化工具
一、适用场景与价值
本工具适用于企业供应链管理中各类供应商的引入、年度复审及关键信息变更审核场景，具体包括但不限于：
新供应商准入：首次合作前对供应商资质、生产能力、财务状况等信息的全面采集与审核；
现有供应商年度复审：对已合作供应商的履约表现、资质有效性、合规性等进行年度评估；
供应商关键信息变更审核：供应商名称、股权结构、生产地址等核心信息变更时的重新合规性核查。
通过标准化流程，可保证供应商信息采集的完整性、审核的严谨性，降低合作风险，提升供应链稳定性，同时为跨部门协同提供清晰指引。
二、标准化操作流程详解
（一）需求发起与前置准备
目标：明确供应商类型及审核要求，保证后续采集方向准确。
操作步骤：
需求发起：由采购部门（或需求部门）根据业务需求（如新品开发、产能补充等），填写《供应商需求申请表》，明确供应商类型（如原材料供应商、服务提供商等）、核心需求（如产能、技术标准、交付周期等）及审核优先级。
前置资料准备：采购部门梳理该类供应商的通用准入标准（如行业资质、质量体系认证等），形成《供应商审核基准清单》，作为信息采集和审核的依据。
（二）供应商信息采集
目标：全面收集供应商基础信息及证明材料，保证信息真实、完整。
操作步骤：
信息分发：采购部门通过邮件或供应商协同平台，向潜在供应商发送《供应商信息采集表》及附件清单（含营业执照、资质证书、财务报表、生产流程说明等），明确填报要求及截止日期（通常为5个工作日）。
材料接收与初步核对：供应商提交材料后，采购专员*在2个工作日内核对材料完整性，检查关键信息（如统一社会信用代码、有效期等）是否齐全，对缺失或模糊项及时与供应商沟通补充。
（三）初步审核（采购部门）
目标：从基础合规性和匹配度进行第一轮筛选，剔除明显不符合要求的供应商。
操作步骤：
合规性审核：采购经理*对照《供应商审核基准清单》，重点审核以下内容：
资质文件：营业执照、行业生产许可证（如需）、ISO9001质量体系认证等是否在有效期内，经营范围是否覆盖所需产品/服务；
法律风险：是否涉及重大诉讼、行政处罚（通过“信用中国”等公开渠道核实）；
基本信息一致性：营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一）信息是否一致。
匹配度审核：评估供应商的生产能力（产能、设备配置）、交付能力（物流方案、应急响应机制）、价格水平是否与需求匹配，形成《初步审核意见表》，明确“推荐通过”“需补充材料”“不通过”结论。
（四）多部门复核（质量、财务、法务等）
目标：从专业维度审核供应商风险，保证跨部门协同评估。
操作步骤：
材料分发：采购部门将初步审核通过的供应商材料及《初步审核意见表》分发至质量部、财务部、法务部等相关部门。
专项审核：
质量部：审核供应商质量控制体系（如IATF16949汽车行业认证）、检测设备报告、不良品处理流程，必要时进行现场审核；
财务部：审核供应商财务报表（重点看资产负债率、流动比率）、银行资信证明、纳税信用等级，评估财务风险；
法务部：审核合同条款（如违约责任、知识产权归属）、合规性（如环保认证、数据安全合规），确认法律风险可控。
意见汇总：各部门在3个工作日内反馈审核意见，采购部门汇总形成《多部门审核意见汇总表》，明确“通过”“有条件通过”（需整改后复评）“不通过”结论。
（五）现场考察（如需）
目标：对关键或高风险供应商（如大型原材料供应商、战略合作伙伴）进行实地验证，确认信息的真实性及实际运营能力。
操作步骤：
考察计划制定：采购部门联合质量、技术部门制定《供应商考察计划》，明确考察时间、参与人员（如采购经理、质量工程师）、考察重点（生产车间、仓储管理、品控流程等）。
现场实施：按照计划进行实地考察，记录关键信息（如设备新旧程度、工人操作规范、库存周转率），拍摄现场照片（需经供应商同意），填写《供应商现场考察记录表》。
考察报告：考察结束后2个工作日内，形成《供应商考察报告》，明确“符合要求”“基本符合（需整改）”“不符合要求”结论，并附考察证据材料。
（六）审批决策与结果通知
目标：完成最终审批，并正式通知供应商审核结果。
操作步骤：
审批提交：采购部门将全套审核材料（含采集表、审核意见、考察报告等）提交至供应链管理总监*或采购委员会审批。
结果反馈：审批通过后，采购部门在1个工作日内向供应商发送《供应商审核结果通知函》，明确“纳入合格供应商名录”及后续合作流程；对未通过或需整改的供应商，发送《整改通知书》，说明原因及整改要求（如补充资质文件、优化生产流程），并约定复评时间。
（七）信息归档与动态更新
目标：保证供应商信息可追溯，并根据履约情况动态更新。
操作步骤：
档案建立：采购专员*将审核材料（含纸质版及电子版）整理归档，建立“供应商档案库”，档案编号
文档评论（0）