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保荐代表人资格考试试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，创业板首次公开发行股票的持续督导期间为（）。
A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.证券上市当年剩余时间
答案：B
解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条，创业板、科创板上市公司的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板（含中小板）为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。因此正确答案为B，其他选项混淆了不同板块的督导期限。
上市公司非公开发行股票的发行对象数量不得超过（）。
A.10名
B.20名
C.35名
D.50名
答案：C
解析：2020年修订的《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票的发行对象不超过35名。原规定为不超过10名（主板）或50名（新三板），但现行法规统一调整为35名，因此正确答案为C。
下列关于保荐机构内核的表述中，错误的是（）。
A.内核是保荐机构对拟推荐发行证券的公司进行的内部核查程序
B.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
C.内核意见是发行审核的最终决策依据
D.内核通过后需形成内核报告
答案：C
解析：内核是保荐机构的内部质量控制程序，内核意见是保荐机构向证监会推荐的依据，但并非发行审核的最终决策依据（最终由发审委或上市委审核）。因此C错误，其他选项均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》对内核制度的规定。
某创业板上市公司拟公开发行可转债，其最近一期末净资产为8亿元，根据规定，本次发行可转债的最高限额为（）。
A.2.4亿元
B.3.2亿元
C.4亿元
D.无明确限额
答案：D
解析：2020年注册制改革后，创业板可转债发行取消了“累计债券余额不超过净资产40%”的限制（主板仍保留），因此创业板上市公司公开发行可转债无明确限额。本题D正确，A选项为原主板40%限制下的计算（8×40%=3.2），但不适用于创业板。
首次公开发行股票时，保荐机构应在（）阶段对发行人进行持续督导。
A.申报材料制作
B.发行审核
C.股票上市后
D.路演询价
答案：C
解析：持续督导特指证券上市后的督导阶段，涵盖规范运作、信息披露、募集资金使用等事项。申报、审核、路演均属于发行前阶段，因此C正确。
上市公司重大资产重组中，购买资产的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
答案：C
解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条，重大资产重组的标准之一是购买资产的资产总额占上市公司最近一期期末资产总额的50%以上（或成交金额占比50%且超过5000万元）。因此C正确。
保荐代表人因未按规定参加年度业务培训被采取监管措施的，其资格（）。
A.自动失效
B.暂停使用
C.继续有效
D.永久取消
答案：B
解析：《保荐代表人管理办法》规定，未按要求完成年度培训的，中国证券业协会将视情况采取暂停资格等措施，而非直接失效或取消。因此B正确。
下列关于科创板IPO市值与财务指标的组合中，不符合要求的是（）。
A.预计市值不低于10亿元，最近两年净利润均为正且累计不低于5000万元
B.预计市值不低于15亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，研发投入占比不低于15%
C.预计市值不低于20亿元，最近一年营业收入不低于3亿元，经营活动现金流净额不低于1亿元
D.预计市值不低于40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准
答案：C
解析：科创板第五套标准要求“预计市值不低于40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准”；第三套标准为“预计市值不低于20亿元，最近一年营业收入不低于3亿元，最近三年经营活动现金流净额累计不低于1亿元”（非“最近一年现金流净额”）。因此C错误。
上市公司关联交易中，金额超过（）且占上市公司最近一期经审计净资产5%以上的关联交易，需提交股东大会审议。
A.300万元
B.500万元
C.1000万元
D.3000万元
答案：D
解析：根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以深市为例），上市公司与关联人发生的交易金额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，应当提交股东大会审议。因此D正确。
保荐机构对上市公司募集资金使用的督导内容不包括（）。
A.检查募集资金专用账户的设立
B.监督募集资金是否用于承诺项目
C.审核募集资金变更的合理性
D.参与上市公司日常经营决策
答案：D
解析：保荐机构
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