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2025国考贵阳市证券监管岗位申论预测卷及答案

注意事项

1.本试卷共6题，总分150分，考试时间为180分钟。

2.请在答题卡上填写答题信息。

3.答案必须写在答题卡上，写在试卷上无效。

第一题（应用文写作，25分）

题目：贵阳市证券监管局拟就“防范证券市场风险，提升投资者保护水平”召开专题会议，请你代拟一份会议通知，要求内容详实、格式规范。

要求：

1.通知要素齐全，语言简洁流畅；

2.字数控制在400字以内。

第二题（文章论述，35分）

题目：近年来，贵阳市证券市场发展迅速，但部分中小投资者因缺乏专业知识和风险意识，易受非法证券活动侵害。请结合实际，自选角度，自拟题目，写一篇文章。

要求：

1.观点鲜明，逻辑严谨；

2.结合贵阳市证券市场现状，提出具体建议；

3.字数在800-1000字之间。

第三题（归纳概括，15分）

题目：某市证券监管局收集了2024年1-10月贵阳市证券市场投诉案例，整理如下（节选）：

①投资者A通过非法渠道购买股票，被骗投资款20万元；

②某证券公司未按规定披露风险提示，导致投资者B亏损；

③投资者C参与“庞氏骗局”被套牢，监管部门介入后追回部分资金；

④某上市公司财务造假，证监会立案调查，相关责任人被处罚；

⑤投资者D因证券公司违规操作，资金被冻结，要求赔偿。

请根据以上材料，概括贵阳市证券市场存在的风险隐患。

要求：

1.准确全面，条理清晰；

2.不超过150字。

第四题（综合分析，20分）

题目：贵阳市某证券公司因内控不严，发生多次违规操作事件。监管局对此开展调查，发现主要问题包括：

-部分员工私下接单，损害客户利益；

-风险评估机制形同虚设；

-投诉处理流程不规范。

请分析该事件反映出的问题，并提出改进建议。

要求：

1.分析深入，建议可行；

2.字数在300-350字之间。

第五题（情景处理，15分）

题目：贵阳市某投资者反映，其通过社交平台接触“高收益”投资项目，后被诱导在境外证券平台开户，导致资金无法取出。请问作为证券监管人员，应如何处理该情况？

要求：

1.处理流程合理，措施具体；

2.字数在200-250字之间。

第六题（材料作文，30分）

题目：阅读以下材料，自选角度，自拟题目，写一篇文章。

“证券监管不仅是维护市场秩序，更是守护百姓财富。在风险与机遇并存的市场中，监管者需以专业、公正、高效的态度，筑牢投资者权益的‘防火墙’。”

请结合贵阳市证券监管工作实际，谈谈你的理解。

要求：

1.观点深刻，论证有力；

2.结合贵阳市证券市场特点，提出对策；

3.字数在800-1000字之间。

参考答案及解析

第一题（应用文写作，25分）

参考答案：

关于召开“防范证券市场风险，提升投资者保护水平”专题会议的通知

各相关单位：

为深入贯彻落实国家关于防范证券市场风险、保护投资者权益的决策部署，切实加强贵阳市证券市场监管工作，我局定于2025年X月X日（星期X）上午9:00，在市证券监管局会议室召开专题会议。现将有关事项通知如下：

一、会议内容

1.分析当前证券市场风险点及投资者投诉热点；

2.研究加强投资者教育的具体措施；

3.探讨优化投诉处理流程的方案。

二、参会人员

各证券公司负责人、基金管理人代表、行业协会负责人及相关工作人员。

三、会议要求

1.请参会人员提前做好准备，带齐相关材料；

2.请于X月X日前确认参会情况，联系人：XXX，电话：XXX。

特此通知。

贵阳市证券监管局

2025年X月X日

解析：

1.格式规范，包含标题、主送单位、正文、落款等要素；

2.内容详实，涵盖会议主题、议程、参会人员及要求；

3.语言简洁，符合公文写作风格。

第二题（文章论述，35分）

参考答案：

筑牢防线，守护财富——贵阳市证券投资者保护工作的思考

近年来，贵阳市证券市场规模不断扩大，但中小投资者因专业能力不足、风险意识薄弱，易成为非法证券活动的受害者。如何加强投资者保护，成为证券监管工作的重要课题。

一、贵阳市证券市场投资者保护现状

1.非法证券活动屡禁不止：部分不法分子通过“荐股大师”“高收益投资”等手段诱导投资者参与非法交易，导致资金损失；

2.投资者教育不足：多数中小投资者对证券市场规则、风险特征缺乏了解，盲目跟风操作；

3.投诉处理效率不高：部分投资者反映，投诉流程繁琐、处理周期长，维权难度较大。

二、加强投资者保护的对策建议

1.强化宣传教育：通过社区讲座、线上平台等渠道，普及证券知识，提升投资者风险识别能力；

2.严厉打击非法活动：加强与公安、市场监管部门的协作，对非法证券活动“零容忍”；

3.优化投诉机制：简化流程，引入“一键投诉”平台，提高处理效率。

结语

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