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第1篇

报告编号：_______

审计日期：_______

审计单位：_______

一、审计背景

根据《合同管理办法》及相关法律法规，为了确保公司合同管理的规范性、合法性和有效性，提高合同风险防范能力，特对本公司合同管理进行审计。本次审计旨在全面评估公司合同管理制度、流程、执行情况以及合同风险控制等方面，并提出改进建议。

二、审计范围

1.合同管理制度：包括合同管理制度、合同审批流程、合同签订、履行、变更、解除、终止等环节的管理制度。

2.合同管理流程：包括合同起草、审核、签订、履行、变更、解除、终止等环节的流程。

3.合同风险控制：包括合同风险识别、评估、防范、应对等方面的措施。

4.合同信息化管理：包括合同管理系统、合同电子档案等方面的建设情况。

三、审计方法

1.文件审查：查阅公司合同管理制度、流程文件、合同文本、合同管理系统等相关资料。

2.询问调查：与公司合同管理人员、业务部门负责人、法务部门负责人等进行访谈。

3.实地考察：对合同签订、履行、变更、解除、终止等环节进行实地考察。

4.数据分析：对合同签订、履行、变更、解除、终止等环节的数据进行分析。

四、审计发现

1.合同管理制度方面：

（1）合同管理制度较为完善，但部分制度内容与实际操作存在偏差。

（2）合同管理制度更新不及时，未能及时反映法律法规和公司实际情况的变化。

2.合同管理流程方面：

（1）合同签订流程较为规范，但部分合同签订前未进行充分的市场调研和风险评估。

（2）合同履行过程中，部分合同条款执行不到位，存在违约风险。

3.合同风险控制方面：

（1）合同风险识别和评估机制不健全，未能有效识别和评估合同风险。

（2）合同风险防范措施不足，未能有效应对合同风险。

4.合同信息化管理方面：

（1）合同管理系统功能不完善，未能实现合同全生命周期管理。

（2）合同电子档案管理不规范，存在档案丢失、损坏等问题。

五、改进建议

1.完善合同管理制度，确保制度与实际操作相符，及时更新制度内容。

2.优化合同管理流程，加强合同签订前的市场调研和风险评估，确保合同条款执行到位。

3.建立健全合同风险控制机制，加强合同风险识别、评估和防范，提高合同风险应对能力。

4.完善合同信息化管理系统，实现合同全生命周期管理，规范合同电子档案管理。

六、审计结论

本次审计发现，公司在合同管理方面存在一定问题，但总体上合同管理制度较为完善，合同管理流程基本规范。针对审计发现的问题，建议公司采取有效措施进行改进，以提高合同管理的规范性和有效性。

审计单位：（盖章）

审计人员：（签名）

报告日期：_______

第2篇

一、审计报告基本信息

1.审计单位：XXX公司

2.审计时间：XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日

3.审计人员：XXX、XXX、XXX

4.审计对象：公司合同管理制度及执行情况

二、审计目的

本次审计旨在评估公司合同管理制度的有效性，检查合同管理流程的合规性，发现潜在风险，并提出改进建议，以保障公司合法权益，提高合同管理水平。

三、审计范围与方法

1.审计范围：公司内部合同管理制度、合同签订、履行、变更、终止等环节。

2.审计方法：查阅相关文件、访谈相关人员、实地考察、抽样检查等。

四、审计发现

1.合同管理制度方面：

（1）公司已制定较为完善的合同管理制度，涵盖了合同签订、履行、变更、终止等环节。

（2）制度中明确了合同管理的职责分工，对合同管理流程进行了规范。

（3）制度对合同风险进行了评估，并制定了相应的风险控制措施。

2.合同签订方面：

（1）合同签订流程基本符合制度要求，但仍存在部分合同未按流程签订的情况。

（2）部分合同签订时未进行充分的市场调研，可能导致合同条款不合理。

（3）合同签订过程中，对合同对方的资质审查不够严格，存在潜在风险。

3.合同履行方面：

（1）合同履行过程中，部分合同存在延期履行、未按约定履行等情况。

（2）合同履行过程中，部分合同存在变更未按流程进行、变更未及时备案等问题。

（3）合同履行过程中，部分合同存在争议，未及时解决。

4.合同变更与终止方面：

（1）合同变更与终止流程基本符合制度要求，但仍存在部分合同变更未按流程进行的情况。

（2）合同终止后，部分合同未进行相应的后续处理，如合同备案、资料归档等。

五、审计结论

1.公司合同管理制度基本完善，但仍存在一定程度的执行不到位、风险控制不足等问题。

2.合同管理流程存在一定程度的漏洞，可能导致公司合法权益受损。

六、改进建议

1.加强合同管理制度执行力度，确保制度得到有效执行。

2.完善合同签订流程，加强对合同对方的资质审查，降低合同风险。

3.优化合同履行过程中的沟通协调机制，确保合同按约定履行。

4.规范合