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海南基金考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由（）规定。

A.基金合同B.公司章程C.法律法规D.基金业协会

答案：A

2.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.接受投资者全权委托

C.提示投资风险

D.违规对投资者做出盈亏承诺

答案：C

3.以下关于基金托管人职责说法错误的是（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.编制基金财务会计报告

D.对所托管的不同基金财产分别设置账户

答案：C

4.开放式基金的认购采取（）方式。

A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购

答案：B

5.基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%B.5%C.10%D.15%

答案：B

6.下列关于基金信息披露的作用说法错误的是（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.能确保基金管理人投资业绩提升

答案：D

7.基金的宣传推介材料不包括（）。

A.公开出版资料

B.宣传单

C.户外广告

D.基金合同

答案：D

8.基金交易佣金不得高于成交金额的（）。

A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%

答案：C

9.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。

A.专业性B.一次性C.适用性D.持续性

答案：B

10.货币市场基金可以投资于（）。

A.股票

B.可转换债券

C.信用等级AAA级以下的企业债券

D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

答案：ABCD

2.基金管理人的内部控制要素包括（）。

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

答案：ABCD

3.下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

答案：ABCD

4.基金份额持有人享有的权利有（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

5.开放式基金的注册登记体系的模式包括（）。

A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

C.以上两种情况兼有的“混合”模式

D.基金托管人自建注册登记系统的模式

答案：ABC

6.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.登载单位或者个人的推荐性文字

答案：ABCD

7.基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括（）。

A.对基金投资范围、投资对象的监督

B.对基金投融资比例的监督

C.对基金投资禁止行为的监督

D.对基金管理人选择存款银行的监督

答案：ABCD

8.基金市场营销的内容包括（）。

A.目标市场与客户的确定

B.营销环境的分析

C.营销组合的设计

D.营销过程的管理

答案：ABCD

9.基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。

A.12B.24C.36D.48

答案：B（此处虽为单选题形式，但从考点关联归到多项选择题考点群）

10.下列关于基金份额发售的说法正确的有（）。

A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

B.基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限

C.基金份额的发售，由基金管理人负责办理

D.基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将基金财产投资于与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证