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2025年证券公司招工考试试题及答案

1.证券公司的核心业务不包括以下哪项？（）

A.证券经纪业务

B.投资银行业务

C.保险业务

D.资产管理业务

答案：C

2.以下哪种证券交易方式是投资者委托证券公司，由证券公司代理投资者向证券交易所申报？（）

A.柜台交易

B.网上交易

C.电话委托交易

D.代理交易

答案：D

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：A

4.证券投资顾问业务的基本原则不包括（）。

A.依法合规

B.诚实守信

C.公平维护客户利益

D.追求最大收益

答案：D

5.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币（）亿元。

A.3

B.5

C.8

D.10

答案：A

6.以下关于证券承销的说法，错误的是（）。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

答案：C

7.证券公司从事证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：B

8.以下哪种风险不属于证券公司面临的市场风险？（）

A.利率风险

B.汇率风险

C.信用风险

D.股票价格风险

答案：C

9.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料，报送的时间要求是（）。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：B

10.证券分析师应当遵循的职业操守不包括（）。

A.独立诚信

B.谨慎客观

C.公平公正

D.利益优先

答案：D

11.证券公司开展融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.以上都是

答案：D

12.以下关于证券公司内部控制的说法，正确的是（）。

A.内部控制应当保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的真实、准确、完整和及时

B.内部控制应当防范经营风险和道德风险

C.内部控制应当保证证券公司各项经营活动符合法律、法规、规章和监管要求

D.以上都是

答案：D

13.证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.按照规定对客户资产进行托管

答案：D

14.证券投资基金托管人的职责不包括（）。

A.安全保管基金财产

B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

C.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

D.编制中期和年度基金报告

答案：D

15.证券公司应当建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷，投诉处理期限不得超过（）工作日。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

答案：C

16.以下关于证券公司从业人员的说法，错误的是（）。

A.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

B.证券公司从业人员不得违规向客户提供资金或有价证券

C.证券公司从业人员可以在不同证券公司兼职

D.证券公司从业人员不得为客户之间的融资提供中介服务

答案：C

17.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损，一般风险准备金的提取比例不得低于（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

答案：A

18.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.消费功能

答案：D

19.以下关于证券交易所的说法，错误的是（）。

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理（此处可补充“的法人”使表达更完整）的法人

B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

C.证券交易所可以决定证券交易的价格

D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境

答案：C

20.证券公司应当对分支机构实行（）管理。

A.统一

B.分散

C.分级

D.独立

答案：A

1.证券公司的主要业务包括