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碳金融分析师考试试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
全国碳排放权交易市场（全国碳市场）初期重点覆盖的行业是？
A.钢铁行业
B.发电行业
C.化工行业
D.建材行业
答案：B
解析：全国碳市场自2021年启动以来，初期重点覆盖年排放量2.6万吨二氧化碳当量以上的发电行业重点排放单位，这是基于发电行业数据基础好、排放量集中的特点优先纳入。其他选项（钢铁、化工、建材）属于后续逐步扩展的行业范围。
以下哪项属于碳金融衍生品工具？
A.碳配额现货
B.核证自愿减排量（CCER）
C.碳远期合约
D.企业直接碳减排量
答案：C
解析：碳金融衍生品是基于碳现货（如碳配额、CCER）设计的金融工具，包括远期、期权、掉期等。碳配额现货（A）和CCER（B）属于基础碳资产；企业直接减排量（D）是实体减排成果，并非金融工具。
碳市场中“总量控制与交易”（Cap-and-Trade）机制的核心是？
A.设定行业平均排放基准
B.政府直接分配免费配额
C.设定绝对排放总量上限
D.强制企业购买配额
答案：C
解析：Cap-and-Trade机制的核心是政府设定整个市场的碳排放总量上限（Cap），企业通过交易分配的配额（Trade）实现减排。行业基准（A）是另一种“基准线法”的核心；免费分配（B）是配额初始分配方式之一；强制购买（D）不符合市场机制本质。
欧盟碳市场（EUETS）第三阶段（2013-2020年）的主要改革是？
A.引入跨部门抵消机制
B.从免费分配转向拍卖为主
C.覆盖所有工业行业
D.设定固定碳价格下限
答案：B
解析：EUETS第三阶段大幅提高拍卖比例（约57%的配额通过拍卖分配），减少免费分配，以增强市场价格信号。跨部门抵消（A）是第二阶段特点；覆盖所有工业行业（C）表述不准确，实际是扩展至更多行业；固定价格下限（D）是英国等区域的政策，非EUETS核心改革。
以下哪项不属于碳金融的主要功能？
A.帮助企业降低减排成本
B.为碳减排项目提供融资
C.直接强制企业技术升级
D.发现碳排放的市场价格
答案：C
解析：碳金融通过市场机制引导资源配置（如融资、价格发现），帮助企业以更低成本实现减排（A、B、D），但不直接强制技术升级（C），后者需政策或法规约束。
中国核证自愿减排量（CCER）的项目类型不包括？
A.风电项目
B.森林碳汇项目
C.垃圾焚烧发电项目
D.燃煤电厂提效项目
答案：D
解析：CCER要求项目具有“额外性”（即无碳市场激励时不会实施），燃煤电厂提效属于常规技术改进（如超临界机组），通常不满足额外性要求；风电（A）、森林碳汇（B）、垃圾焚烧（C）是典型CCER项目类型。
碳市场中“履约期”指的是？
A.企业提交减排报告的时间
B.政府发放年度配额的时间
C.企业使用配额抵消排放的截止时间
D.碳价波动的周期
答案：C
解析：履约期是企业需在规定时间内（通常为次年3-6月）提交与实际排放量相等的配额或CCER完成清缴的期限（C）。提交报告（A）是履约的前置步骤；发放配额（B）是年初行为；碳价周期（D）与履约期无关。
以下哪项是碳金融风险的主要来源？
A.碳价稳定波动
B.政策不确定性
C.企业减排技术成熟
D.碳市场流动性过剩
答案：B
解析：碳金融风险主要源于政策调整（如配额总量变化、抵消机制收紧）、市场规则变动（B）。碳价稳定（A）、技术成熟（C）、流动性过剩（D）均属于降低风险的因素。
碳普惠机制的核心目标是？
A.推动大型企业减排
B.激励公众和中小企业参与
C.提高碳市场交易规模
D.替代全国碳市场
答案：B
解析：碳普惠通过积分奖励、小额碳交易等方式，鼓励个人（如绿色出行）和中小企业参与减排（B），补充全国碳市场对小微主体覆盖不足的问题。大型企业（A）是全国碳市场重点；提高交易规模（C）是间接结果；替代市场（D）错误。
以下哪种碳金融产品属于结构化产品？
A.碳债券
B.碳期权
C.碳指数基金
D.碳掉期
答案：A
解析：结构化产品通常结合固定收益与衍生工具，碳债券（如“碳中和债”）通过约定收益+碳收益分成设计（A）。期权（B）、掉期（D）是基础衍生品；指数基金（C）是被动投资工具。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
碳金融的主要参与主体包括？
A.控排企业
B.商业银行
C.碳资产管理公司
D.个人投资者
答案：ABCD
解析：控排企业（A）是碳市场核心需求方；商业银行（B）提供碳质押贷款等服务；碳资产管理公司（C）帮助企业管理配额；个人投资者（D）通过碳基金等参与，均为主要主体。
碳市场配额初始分配方式包括？
A.免费分配
B.拍卖
C.基准线法
D.历史法
答案：AB
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