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证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题C卷附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

2.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易场所的职责？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.对证券交易进行监管

D.直接从事证券自营业务

3.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司

B.上市公司董事、监事、高级管理人员

C.上市公司控股股东、实际控制人

D.以上所有

4.投资者在证券市场受到不公平待遇时，应向哪个机构投诉？()

A.证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.投资者保护基金

5.下列哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.证券发行人必须具有健全的组织机构

B.证券发行人必须具有持续盈利能力

C.证券发行人必须具有稳定的现金流

D.证券发行人必须具有完善的内控制度

6.下列哪项属于内幕交易的行为？()

A.上市公司发布重大信息前买入该公司股票

B.上市公司董事利用职务便利买入该公司股票

C.上市公司内部人士泄露内幕信息给他人

D.以上所有

7.证券公司进行资产管理业务时，应当遵守哪些规定？()

A.证券公司应当将客户资产与自有资产分开管理

B.证券公司应当向客户充分披露资产管理计划的风险

C.证券公司应当保证客户资产的安全

D.以上所有

8.下列哪项属于证券公司的合规风险管理措施？()

A.建立健全合规管理制度

B.加强员工合规培训

C.定期开展合规检查

D.以上所有

9.根据《证券法》，证券交易场所的监管职责不包括以下哪项？()

A.对证券交易进行实时监控

B.对证券发行进行监管

C.对证券公司进行监管

D.对上市公司进行监管

10.下列哪项不属于证券投资咨询机构应遵守的规定？()

A.应具备相应的资质条件

B.应向客户提供投资建议

C.应保护客户的合法权益

D.应公开其收费标准和方式

二、多选题(共5题)

11.证券交易中，以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券交易市场秩序

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.瞭望行情，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

12.上市公司披露的信息应当包括哪些内容？()

A.公司概况

B.公司财务状况

C.公司的经营成果

D.公司的风险因素

E.公司的重大事项

13.根据《证券法》，证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

E.证券资产管理

14.以下哪些情形属于内幕交易？()

A.利用未公开的、对证券交易价格有重大影响的内幕信息进行交易活动

B.明知他人利用未公开的、对证券交易价格有重大影响的内幕信息而泄露该信息

C.接受他人给予的、利用内幕信息进行交易活动的好处

D.知道自己的亲戚正在利用内幕信息进行交易

15.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？()

A.支付投资者因证券公司被撤销、关闭而遭受的损失

B.支付投资者因证券公司被接管、行政重组而遭受的损失

C.支付投资者因证券公司破产而遭受的损失

D.支持证券公司提高风险控制能力

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.证券发行人在申请证券发行前，应当聘请具有证券从业资格的会计师事务所对财务会计报告进行审计。

18.证券交易所的设立和解散，由______决定。

19.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额为人民币______万元。

20.内幕信息的知情人包括______、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员等。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人可以不按照规定披露公司财务状况和经营成果。()

A.正确B.错误

22.证券交易所在发现证券交易异常情况时，有权采取临时停牌措施。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以在未取得相关资质的情况下，为客户提供证券投资咨询服务。()

A.正确B