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证券承销与保荐业务真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券公司在承销过程中，对于发行人的信息披露义务，以下哪种说法是正确的？()

A.证券公司有权要求发行人提供不真实的披露信息

B.证券公司应协助发行人进行信息披露，但不对信息披露的真实性负责

C.证券公司有义务对发行人披露的信息进行审核，确保其真实性

D.发行人有权决定是否披露信息，证券公司无需过问

2.以下哪项不属于证券承销的方式？()

A.公开募集

B.非公开募集

C.代理发行

D.代销发行

3.在证券承销过程中，发行人需要披露哪些信息？()

A.发行人的财务状况

B.发行人的业务情况

C.发行人的管理团队

D.以上都是

4.保荐机构在证券发行过程中，对发行人有哪些职责？()

A.协助发行人进行信息披露

B.对发行人的财务状况进行审核

C.对发行人的业务情况进行调查

D.以上都是

5.以下哪种情况，发行人不需要进行承销？()

A.发行人在境内上市

B.发行人在境外上市

C.发行人是国有企业

D.发行人是非上市公司

6.证券承销的目的是什么？()

A.帮助发行人筹集资金

B.保障投资者的利益

C.提高发行人的知名度

D.以上都是

7.以下哪种证券不属于承销业务范围？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

8.证券承销的保荐机构需要具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的信誉

C.具有丰富的证券市场经验

D.以上都是

9.在证券承销过程中，发行人违反了信息披露义务，保荐机构应承担什么责任？()

A.没有责任，因为信息披露是发行人的责任

B.应承担相应的责任，因为保荐机构有审核义务

C.仅承担轻微责任，因为保荐机构不是信息披露的主体

D.不承担任何责任

10.以下哪种情况，保荐机构可以终止保荐业务？()

A.发行人与保荐机构发生纠纷

B.发行人违反了信息披露义务

C.发行人出现重大风险

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券承销过程中，发行人应当披露的信息包括以下哪些？()

A.发行人的基本情况

B.发行人的财务状况

C.发行人的业务发展计划

D.发行人的管理团队

E.发行人的关联交易

12.保荐机构在履行保荐职责时，应当关注发行人的哪些方面？()

A.发行人的合规性

B.发行人的财务状况

C.发行人的业务模式

D.发行人的内部控制

E.发行人的信息披露

13.以下哪些行为属于证券承销中的不正当竞争行为？()

A.以不正当手段排挤其他竞争者

B.向投资者提供虚假信息

C.在承销过程中收取回扣

D.利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益

E.捏造、传播虚假信息

14.证券公司在承销证券时，可以采取以下哪些方式？()

A.公开募集方式

B.非公开募集方式

C.代销方式

D.包销方式

E.自销方式

15.发行人在证券承销过程中，需要遵守哪些法律法规？()

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《上市公司信息披露管理办法》

E.《合同法》

三、填空题(共5题)

16.证券承销业务分为公开发行和非公开发行两种方式，其中公开发行是指通过证券交易所等公开交易场所发行证券，非公开发行是指向特定投资者发行证券。非公开发行通常被称为__。

17.在证券承销过程中，发行人需要向投资者披露的信息包括但不限于公司的__、财务状况、业务发展计划等。

18.保荐机构是指证券公司、证券投资咨询机构以及其他依法设立的机构，它们在证券发行过程中为发行人提供专业服务，并对发行人的信息披露真实性承担__。

19.证券承销业务中，代销是指证券公司代理发行人销售证券，在发行期满后，将未售出的证券全部退还给发行人的方式。代销业务中，未售出的证券由__承担。

20.证券承销业务的一个重要环节是路演，路演的目的是让投资者更好地了解发行人，通常由发行人及其__共同参加。

四、判断题(共5题)

21.证券承销是指证券公司代理发行人发行证券的行为，发行人自身不得直接向投资者发行证券。()

A.正确B.错误

22.保荐机构在证券承销过程中，对发行人提供的信息披露负有审查责任，但不对信息披露的真实性承担法律责任。()

A.正确B.错误

23.证券承销过程中，发行人有权自行决定是否公开披露信息。()

A.正确