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证券从业资格考试专项训练卷(金融市场+证券交易)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于金融市场的基本功能？()

A.价格发现

B.风险管理

C.资金清算

D.投资融资

2.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.当天买入的证券可以当天卖出

B.当天买入的证券需要隔天卖出

C.买入的证券必须在T+1日内卖出

D.买入的证券必须在T+2日内卖出

3.下列哪个选项不是证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.部分委托

4.证券市场的参与者中，以下哪项不属于机构投资者？()

A.保险公司

B.基金公司

C.自然人投资者

D.证券公司

5.以下哪个市场不属于场外交易市场？()

A.新三板

B.证券交易所

C.期货市场

D.信托市场

6.股票发行市场上的承销方式主要有哪几种？()

A.公开招标、包销和代销

B.公开招标、协议发行和代销

C.公开招标、包销和协议发行

D.公开招标、协议发行和包销

7.以下哪个不是债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.交易价格

8.下列哪个选项不是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.标的物多样性

C.流动性差

D.风险分散

9.以下哪个市场不属于货币市场？()

A.银行间市场

B.同业拆借市场

C.股票市场

D.国债市场

10.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券咨询业务

二、多选题(共5题)

11.金融市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.风险管理

C.资金清算

D.资金转移

E.资金借贷

12.以下哪些属于场内交易市场？()

A.新三板

B.证券交易所

C.期货市场

D.信托市场

E.同业拆借市场

13.证券交易中的委托指令主要包括哪些类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.质押式回购

E.认股权证交易

14.机构投资者通常包括哪些？()

A.保险公司

B.基金公司

C.自然人投资者

D.证券公司

E.企业法人

15.金融衍生品的主要特点有哪些？()

A.高杠杆性

B.标的物多样性

C.流动性高

D.风险集中

E.风险分散

三、填空题(共5题)

16.金融市场的基本功能之一是资金____，它有助于资源的有效配置。

17.证券交易过程中的____是指投资者通过交易所进行证券买卖的行为。

18.证券市场中的____是指证券的买卖双方通过竞价形成交易价格的过程。

19.在证券市场中，____是指证券发行人和投资者之间通过协议方式直接发行的证券。

20.金融衍生品的基本特征之一是____，它使得衍生品的价值依赖于其标的资产的价值。

四、判断题(共5题)

21.金融市场的参与者中，只有金融机构可以参与证券交易。()

A.正确B.错误

22.T+0交易制度意味着投资者可以在同一交易日内无限次买卖同一证券。()

A.正确B.错误

23.在证券交易所中，所有交易的证券都必须符合上市条件。()

A.正确B.错误

24.证券承销是指证券发行人与投资者之间通过竞价方式确定发行价格的过程。()

A.正确B.错误

25.金融衍生品的价值完全独立于其标的资产的价值。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述金融市场对经济发展的作用。

27.解释什么是证券交易中的市价委托？

28.简述证券市场中的做市商制度。

29.什么是金融衍生品，它有哪些类型？

30.简述证券发行的过程。

证券从业资格考试专项训练卷(金融市场+证券交易)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】金融市场的基本功能包括价格发现、风险管理、资金清算和资金转移。资金清算属于金融市场的具体操作环节，而非基本功能。

2.【答案】A

【解析】T+0交易制度是指投资者可以在当天买入的证券当天卖出，即日内交易。

3.【答案】D

【解析】证券交易中的委托指令类型包括限价委托、市价委托和全权委托。部分委托不是正式的委托指令类型。

4.【答案】C

【解析】机构投资