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证券法律法规考试重点试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，证券交易所的设立和解散应当由哪个机构决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所会员大会

C.证券交易所理事会

D.国务院

2.投资者在证券交易中，如果因交易行为发生争议，可以向哪个机构申请调解？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

3.上市公司发行新股，应当具备的条件之一是连续几年盈利？()

A.连续2年盈利

B.连续3年盈利

C.连续4年盈利

D.连续5年盈利

4.证券公司开展证券自营业务，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

5.证券公司从事证券资产管理业务，其注册资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.证券公司从事证券承销与保荐业务，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年至少需要接受多少小时的证券法律法规和职业道德的培训？()

A.20小时

B.30小时

C.40小时

D.50小时

8.投资者在证券交易中，如果对证券公司的交易行为有异议，可以向哪个机构投诉？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

9.根据《证券法》，证券公司应当建立健全什么制度，确保客户资金安全？()

A.资金管理制度

B.风险控制制度

C.内部控制制度

D.客户服务制度

10.证券公司从事资产管理业务，其管理的客户资产应当与公司自有资产分开管理，实行什么制度？()

A.集中管理制度

B.分散管理制度

C.分账管理制度

D.合规管理制度

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.大量买入并持有某只股票

B.以散布虚假信息为目的，影响证券价格

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

D.集合资金进行证券交易

12.根据《证券法》，以下哪些机构属于证券服务机构的范畴？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

13.上市公司信息披露时，以下哪些文件应当公开披露？()

A.年度报告

B.季度报告

C.半年度报告

D.董事会决议

14.证券公司开展业务时，以下哪些行为属于违规操作？()

A.超过净资本规定比例进行证券自营业务

B.利用客户账户进行证券交易

C.向客户提供虚假投资咨询

D.擅自更改客户委托的买卖方式

15.根据《证券法》，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券，仍泄露该信息

C.购买自己持有5%以上股份的上市公司股票

D.持有上市公司5%以上股份的股东，在持股达到该比例之日起3日内通知公司

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于人民币______万元。

17.上市公司发行新股，应当具备连续______年盈利的条件。

18.投资者在证券交易中，如果对证券公司的交易行为有异议，可以向______投诉。

19.根据《证券法》，证券公司应当建立健全______制度，确保客户资金安全。

20.证券公司从事证券资产管理业务，其注册资本不得低于人民币______元。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所的设立和解散由证券交易所会员大会决定。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年至少需要接受20小时的证券法律法规和职业道德的培训。()

A.正确B.错误

23.上市公司发行新股时，连续亏损的公司也可以申请发行。()

A.正确B.错误

24.证券公司从事证券自营业务，其管理的客户资产可以与公司自有资产混合管理。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以接受客户的全权委托，代理客户进行证券交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司开展证券自营业务时，应当遵守的主要规定。

27.什么是内幕交易？为什么内幕交易