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证券从业资格考试全解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.以下哪项不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.企业

C.投资者

D.政府机构

3.证券交易市场按照交易方式可以分为哪两类？()

A.有形市场和无形市场

B.按时交易市场和竞价交易市场

C.公开市场和私募市场

D.上市交易市场和场外交易市场

4.以下哪项不属于证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

5.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.交易当天可以买卖证券，次个交易日交割

B.交易当天可以买卖证券，当天交割

C.交易次个交易日可以买卖证券，当天交割

D.交易次个交易日可以买卖证券，次个交易日交割

6.以下哪项不是证券经纪业务的特征？()

A.代理性

B.中介性

C.独立性

D.自营性

7.证券公司进行证券自营业务时，其资金来源主要是哪些？()

A.客户资金

B.公司自有资金

C.融资资金

D.以上都是

8.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.以上都是

9.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理内容？()

A.法律风险

B.市场风险

C.信用风险

D.人力资源风险

二、多选题(共5题)

10.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.监管机构

E.证券交易所

11.证券交易市场的功能包括哪些？()

A.为证券发行提供交易平台

B.为投资者提供投资机会

C.促进证券价格发现

D.维护市场秩序

E.传递经济信息

12.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

13.证券市场监管的原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.依法监管原则

E.保护投资者利益原则

14.证券交易中的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

E.信用风险

三、填空题(共5题)

15.证券发行市场的核心功能是为____提供证券发行的平台。

16.在证券交易中，____是指买卖双方在交易过程中可能面临的价格波动风险。

17.证券公司的____部门负责对公司的业务活动进行合规审查。

18.在我国，证券交易所以____为基本交易单位。

19.证券投资者保护基金是由____设立、管理的。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和账户进行证券买卖活动。()

A.正确B.错误

21.证券交易所在证券市场中扮演着唯一的市场监管者角色。()

A.正确B.错误

22.证券公司的经纪业务是指证券公司为客户买卖证券提供服务的业务。()

A.正确B.错误

23.证券市场的参与者包括所有购买和出售证券的自然人和法人。()

A.正确B.错误

24.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要说明证券发行市场的功能。

26.简述证券市场监管的基本原则。

27.证券公司开展经纪业务时，需要遵循哪些规则和规定？

28.什么是证券自营业务？它与经纪业务有什么区别？

29.简述证券交易中的T+0交易制度。

证券从业资格考试全解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和证券投资咨询业务等，但不包括证券承销与保荐业务。

2.【答案】C

【解析】证券发行市场的参与者主要包括证券公司、企业和政府机构，投资者是证券发行市场的需求方，不属于参与者。

3.【答案】B

【解析】证券交易市场按照交易方式可以分为按时交易市场和竞价交易市场。按时交易市场是指交易时间固定，竞价交易市场是指交易价格由买卖双方竞价决定。

4.【答案】D

【解析】证券市场监管的