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证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷19(题后含答案及解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.在证券发行过程中，主承销商应当对哪些方面进行尽职调查？()

A.发行人的财务状况

B.发行人的业务模式

C.发行人的合规性

D.以上所有

2.首次公开发行股票的，发行人应当自发行结束之日起多少日内将发行情况报中国证监会备案？()

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

3.上市公司非公开发行股票的发行对象数量最多不超过多少个？()

A.10个

B.20个

C.30个

D.40个

4.承销团应当对哪些证券进行包销？()

A.首次公开发行股票

B.上市公司发行债券

C.证券公司债券

D.以上所有

5.在证券承销中，承销团与发行人签订的承销协议应当包含哪些内容？()

A.承销价格

B.承销数量

C.承销期限

D.以上所有

6.证券公司从事证券承销业务，其注册资本应当达到多少以上？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.发行人在申请证券发行时，应当向中国证监会提交哪些文件？()

A.发行人章程

B.财务报表

C.预案报告

D.以上所有

8.在证券发行中，主承销商应当对哪些方面进行持续督导？()

A.发行人的信息披露

B.发行人的业务合规性

C.发行人的财务状况

D.以上所有

9.证券发行与承销业务中的信息披露义务人包括哪些？()

A.发行人

B.主承销商

C.发行对象

D.以上所有

10.证券公司承销证券时，可以采用哪些方式？()

A.包销

B.代销

C.招标

D.拍卖

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中，以下哪些行为属于违规操作？()

A.发行人未按规定披露重要信息

B.承销商未履行尽职调查义务

C.发行人使用虚假财务报表

D.主承销商未按规定进行持续督导

12.证券发行定价方式主要有以下哪些？()

A.首次公开发行股票定价

B.上市公司增发股票定价

C.上市公司配股定价

D.债券发行定价

13.以下哪些机构参与证券发行与承销业务？()

A.发行人

B.主承销商

C.协承销商

D.投资者

14.在证券发行过程中，以下哪些文件需要披露？()

A.发行人招股说明书

B.承销说明书

C.发行公告

D.监事会报告

15.证券发行与承销业务中的违规行为可能导致的后果包括哪些？()

A.受到证监会处罚

B.股票交易被暂停

C.发行人信誉受损

D.投资者利益受损

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票，发行人应当按照规定聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐机构。

17.证券发行人应当在发行结束后一定期限内，将发行情况报中国证监会备案。

18.证券承销的方式主要包括包销和代销。

19.证券发行定价过程中，发行价格通常由发行人和主承销商根据市场情况协商确定。

20.证券发行与承销业务中的信息披露义务人包括发行人、主承销商等。

四、判断题(共5题)

21.证券发行中的承销团可以由多家证券公司组成。()

A.正确B.错误

22.上市公司增发股票时，发行价格可以低于公司前一次发行股票的价格。()

A.正确B.错误

23.证券发行中的主承销商在发行结束后不再承担持续督导的责任。()

A.正确B.错误

24.首次公开发行股票的发行人可以不聘请保荐机构。()

A.正确B.错误

25.证券发行过程中的信息披露义务仅限于发行人。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券发行中的承销团制度有何作用？

27.问：什么是证券发行中的包销和代销？它们有什么区别？

28.问：证券发行定价中的询价制度是如何进行的？其目的是什么？

29.问：证券发行过程中的持续督导是指什么？

30.问：证券发行中的信息披露义务人有哪些？他们的信息披露责任是什么？

证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷19(题后含答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】主承销商在证券发行过程中，需要对发行人的财务状况、业务模式以及合规性进行全面尽职调查，以确保发行信息的真实、准确和完整。

2.【答案】C

【解析】根据相关规定，首次公开发行股票的，