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2025证券经纪人秋招笔试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪个不属于常见的证券交易场所？

A.上海证券交易所

B.银行柜台

C.深圳证券交易所

D.全国中小企业股份转让系统

2.股票价格指数的编制方法不包括：

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.调和平均法

3.下列哪种风险不属于系统性风险？

A.利率风险

B.信用风险

C.市场风险

D.汇率风险

4.证券投资基金按运作方式可分为：

A.开放式基金和封闭式基金

B.股票基金和债券基金

C.成长型基金和收入型基金

D.契约型基金和公司型基金

5.我国证券法规定，向不特定对象发行证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.3000万元

B.5000万元

C.6000万元

D.1亿元

6.以下哪种证券不属于固定收益证券？

A.国债

B.普通股股票

C.公司债券

D.优先股股票

7.证券市场的基本功能不包括：

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.宏观调控功能

D.资本配置功能

8.首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

9.证券公司从事证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

10.以下关于证券经纪人的说法，错误的是：

A.必须具有证券从业资格

B.只能接受一家证券公司的委托

C.可以代理客户进行证券买卖

D.应当向客户出示证券经纪人证书

答案：

1.B

2.D

3.B

4.A

5.B

6.B

7.C

8.B

9.A

10.C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.股票的特征有：

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

3.债券按发行主体可分为：

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

4.证券投资基金的特点包括：

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

5.证券经纪业务的特点有：

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

6.以下属于证券市场监管手段的有：

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

7.影响股票价格的宏观经济因素有：

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

8.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

9.证券投资分析的基本分析方法主要包括：

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

10.证券经纪人在执业过程中不得有以下行为：

A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

B.与客户约定分享投资收益

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜

答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.BCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的交易价格。（）

3.债券的票面利率越高，债券的价格就越高。（）

4.开放式基金的基金份额总额是固定的。（）

5.证券经纪业务中，证券公司不承担交易中的价格风险。（）

6.证券市场监管的目标之一是保护投资者合法权益。（）

7.证券公司的自营业务可以以自己的名义，也可以以他人的名义进行。（）

8.技术分析的理论基础是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动和历史会重演。（）

9.证券经纪人可以在多家证券公司同时执业。（）

10.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

答案：

1.√

2.×

3.×

4.×

5.√

6.√

7.×

8.√

9.×

10.√

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的分类。

答：按证券发行和交易的层次分，有一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场）；按证券品种分，有股票市场、债券市场、基金市场等；按组织形式分，有场内市场和场外市场。

2.证