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证券发行与承销监管试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的发行人，其最近一年盈利的净利润应达到多少？()

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.4000万元

2.股票发行人发行股票时，应当聘请的保荐机构应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格的人员不少于30人

B.具有证券从业资格的人员不少于20人

C.具有证券从业资格的人员不少于10人

D.具有证券从业资格的人员不少于40人

3.证券公司承销证券，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.上市公司非公开发行股票，发行对象数量不得超过多少？()

A.10名

B.20名

C.30名

D.50名

5.发行人应当按照招股说明书的要求披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.招股说明书摘要

D.以上都是

6.投资者在股票发行中连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴纳认购资金的行为，将受到怎样的处罚？()

A.限制参与股票发行

B.暂停参与股票发行

C.永久禁止参与股票发行

D.无影响

7.发行人首次公开发行股票后，发行人的控制权发生变化的，应当如何处理？()

A.重新进行首次公开发行

B.报告证券交易所并公告

C.无需处理

D.修改公司章程

8.股票发行人披露的财务会计报告应当由谁出具审计报告？()

A.发行人自行出具

B.会计师事务所出具

C.监事会出具

D.独立董事出具

9.发行人向投资者提供的投资风险提示，应当以何种形式出现？()

A.文字说明

B.图表展示

C.以上都是

D.以上都不是

10.股票发行人披露的信息，其内容应当真实、准确、完整，下列哪项不属于信息披露的基本要求？()

A.及时披露

B.客观披露

C.真实披露

D.保密披露

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是首次公开发行股票的发行人必须满足的条件？()

A.最近三年连续盈利

B.具有完整的业务体系和持续经营能力

C.股东人数不超过200人

D.最近一年净资产收益率不低于10%

12.证券公司在承销证券时，应当遵守哪些规定？()

A.不得以不正当手段招揽承销业务

B.应当公平竞争，不得进行虚假宣传

C.应当披露承销过程中的相关信息

D.应当与发行人签订承销协议

13.上市公司非公开发行股票，以下哪些情形需要提交股东大会审议？()

A.发行对象为单一投资者且投资额超过发行人净资产5%的

B.发行对象为多个投资者且投资总额超过发行人净资产5%的

C.发行对象为关联方且投资额超过发行人净资产5%的

D.发行对象为单一投资者且投资额超过发行人净资产10%的

14.发行人披露的信息应当符合哪些要求？()

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

15.以下哪些行为属于虚假陈述？()

A.编造并传播虚假信息

B.误导性陈述

C.故意遗漏重要信息

D.以上都是

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行人，其最近一年盈利的净利润应达到多少？

17.证券公司承销证券，其注册资本最低限额为多少？

18.上市公司非公开发行股票，发行对象数量不得超过多少？

19.发行人披露的财务会计报告应当由谁出具审计报告？

20.投资者在股票发行中连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴纳认购资金的行为，将受到怎样的处罚？

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票时，发行人必须保证股票发行价格不低于每股净资产。()

A.正确B.错误

22.证券公司在承销证券时，可以以不正当手段招揽承销业务。()

A.正确B.错误

23.上市公司非公开发行股票，发行对象可以为关联方。()

A.正确B.错误

24.发行人披露的信息可以不真实、不准确、不完整。()

A.正确B.错误

25.投资者在股票发行中中签后，可以不缴纳认购资金。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请问在证券发行与承销过程中，保荐机构的主要职责是什么？

27.请问股票发行人应当如何确保披露信息的真实性、准确性、完整性？

28.请问什么是股票发行中的路演？它有哪些作用？

29.请问在证券承销