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贵州省证券从业考试证券市场基础知识一点通

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.优化资源配置

B.促进科技进步

C.实现资本积累

D.稳定经济增长

2.2.以下哪项不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

3.3.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.证券交易所

4.4.以下哪项不是股票的基本面分析指标？()

A.市盈率

B.股息率

C.股价波动率

D.盈利能力

5.5.以下哪项不是债券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

6.6.以下哪项不是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

7.7.以下哪项不是期货交易的特点？()

A.双向交易

B.标准化合约

C.保证金交易

D.T+0交易

8.8.以下哪项不是证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

9.9.以下哪项不是证券市场的自律组织？()

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会

10.10.以下哪项不是证券市场的监管原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.依法监管原则

D.效率优先原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.优化资源配置

B.促进科技进步

C.实现资本积累

D.稳定经济增长

E.促进就业

12.2.证券发行市场的参与者通常包括以下哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

E.法律服务机构

13.3.以下哪些属于证券市场的监管原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.依法监管原则

D.效率优先原则

E.稳定优先原则

14.4.股票的基本面分析主要考虑以下哪些因素？()

A.公司财务状况

B.行业发展趋势

C.公司治理结构

D.政策环境

E.市场供求关系

15.5.以下哪些属于基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场上的主要参与者包括发行人、承销商、投资者和监管机构，其中负责将证券发行给投资者的角色是_______。

17.2.证券市场的三大功能包括_______、_______和_______。

18.3.在我国，负责对全国证券市场实行集中统一监管的机构是_______。

19.4.股票的基本面分析主要关注公司的_______、_______和_______等方面。

20.5.证券投资基金的运作过程中，_______负责基金的投资决策。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的存在可以完全消除经济波动。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所是证券发行市场的组成部分。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资分析中的技术分析侧重于对证券的历史价格和成交量进行分析。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资基金的投资风险完全由投资者承担。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的监管机构对市场实行的是完全自由的市场化监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场在国民经济中的重要作用。

27.2.解释什么是证券发行，并说明其通常有哪些方式。

28.3.请说明什么是股票市场的交易机制，并简要介绍其主要交易方式。

29.4.如何理解证券投资分析中的基本面分析和技术分析的关系？

30.5.请简述证券投资基金的优势。

贵州省证券从业考试证券市场基础知识一点通

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券市场的基本功能包括优化资源配置、实现资本积累和稳定经济增长，但不包括促进科技进步。

2.【答案】C

【解析】证券交易所是证券交易市场的组成部分，不