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企业数据安全制度

一、总则

1.1目的与依据

为规范企业数据安全管理，保障数据完整性、保密性和可用性，防范数据安全风险，依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《网络安全法》等法律法规，以及行业监管要求和企业发展战略，制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于企业总部及所属各部门、子公司、分支机构（以下统称“各单位”）的所有数据活动，包括但不限于数据的采集、存储、传输、处理、使用、共享、销毁等全生命周期管理。企业员工、外包人员、合作伙伴及其他访问企业数据的第三方主体均须遵守本制度。

1.3基本原则

（1）合法合规原则：数据活动须遵守法律法规及监管要求，确保数据来源合法、处理程序合规。

（2）最小必要原则：数据收集、处理和使用应限于实现目的的最小范围，不得过度收集或滥用数据。

（3）分类分级原则：根据数据敏感程度、价值及影响范围对数据进行分类分级，实施差异化保护。

（4）风险防控原则：建立数据安全风险评估机制，主动识别、监测和处置数据安全风险。

（5）权责一致原则：明确数据安全责任主体，落实“谁主管、谁负责，谁运行、谁负责”的责任体系。

1.4术语定义

（1）数据：指电子形式或其他形式记录的信息，包括企业业务数据、客户数据、员工数据、系统数据等。

（2）数据安全：指通过必要措施保障数据免受未经授权的访问、使用、泄露、篡改、损坏，确保数据合法有序流动。

（3）个人信息：指以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息，不包括匿名化处理后的信息。

（4）重要数据：指一旦遭到泄露、篡改或破坏，可能危害国家安全、公共利益或企业合法利益的数据。

（5）数据全生命周期：指数据从产生、采集、存储、传输、处理、使用到销毁的完整过程。

二、组织架构与职责

2.1数据安全决策体系

2.1.1数据安全委员会

企业设立数据安全委员会，由总经理担任主任，分管技术、法务、业务的副总经理担任副主任，成员包括IT部门负责人、法务部门负责人、各业务单元负责人及数据安全专家。委员会每季度召开一次全体会议，审议数据安全战略规划、重大风险评估报告、年度预算及跨部门协作机制。委员会下设办公室，设在信息技术部，负责日常事务协调与督办。

2.1.2首席数据安全官

首席数据安全官（CDSO）由企业高管兼任，直接向总经理汇报。CDSO统筹制定数据安全政策，监督制度执行效果，协调跨部门资源，对重大数据安全事件直接负责。CDSO每半年向董事会提交数据安全工作报告，包含风险态势、改进措施及合规进展。

2.1.3业务单元数据安全联络人

各业务单元指定一名中层管理人员担任数据安全联络人，负责传达委员会决策，执行本部门数据安全措施，收集一线风险信息。联络人每月向委员会办公室提交《业务单元数据安全月报》，包含数据使用异常、员工培训反馈及外部威胁动态。

2.2数据安全执行体系

2.2.1信息技术部

信息技术部作为数据安全主要执行部门，下设数据安全小组，配置专职安全工程师。其职责包括：部署数据防泄漏系统（DLP）、数据库审计工具等技术防护措施；定期开展漏洞扫描与渗透测试；建立数据备份与灾难恢复机制；制定技术应急预案并组织演练。

2.2.2业务部门

业务部门需遵循谁使用、谁负责原则，具体职责包括：在业务系统中实施最小权限控制；对接触敏感数据的员工进行背景审查；建立客户数据访问审批流程；配合安全部门开展数据分类分级标注工作。销售部门还需确保客户信息在营销活动中符合隐私法规要求。

2.2.3法务合规部

法务合规部负责数据合规管理，具体工作包括：跟踪《数据安全法》《个人信息保护法》等法规更新；制定数据跨境传输合规方案；审核第三方数据处理协议；处理用户隐私投诉；对重大数据安全事件进行法律风险评估并提出应对建议。

2.3数据安全监督体系

2.3.1内部审计部

内部审计部每半年开展一次数据安全专项审计，重点检查以下内容：数据访问权限分配是否遵循最小必要原则；敏感数据存储是否加密；员工安全培训记录完整性；第三方数据处理商的合规资质。审计发现的问题需在30日内整改完毕，整改结果报委员会备案。

2.3.2员工监督机制

企业建立匿名举报渠道，通过内部系统、邮箱及热线电话接收员工对数据违规行为的举报。举报信息由独立第三方机构（如会计师事务所）进行初步核查，确认违规事实的，由人力资源部依据《员工手册》给予处分，涉及违法的移送司法机关。

2.3.3外部监督协作

企业主动接受网信办、行业监管部门的监督检查，每年委托具备资质的第三方机构进行数据安全认证。同时与公安网安部门建立信息共享机制，定期通报新型网络攻击手段，联合开展攻防演练，提升协同应对能力。

2.4跨部门协作流程

2.4.1数据安全事件响应

当发生数据泄露事件时，由信息技术部在1小时内启动应