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证券从业资格考试《基础知识》终极预测题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.2.以下哪个不是中国证监会的主要职责？()

A.监督管理证券市场

B.制定证券市场相关法律法规

C.承担证券公司的日常运营管理

D.维护投资者合法权益

3.3.下列关于股票市场的说法，错误的是？()

A.股票市场是证券市场的重要组成部分

B.股票市场分为主板市场和创业板市场

C.股票市场是直接融资市场

D.股票市场只允许发行股票

4.4.以下哪项不是债券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.股票发行

D.企业债发行

5.5.以下哪个不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.监督基金运作

D.承担基金风险

6.6.以下哪项不是金融期货的主要功能？()

A.投机

B.套期保值

C.价格发现

D.资金管理

7.7.以下哪个不是证券交易场所的职责？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.发放证券从业资格证书

8.8.以下哪项不是投资者保护的基本原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.透明原则

D.利益最大化原则

9.9.以下哪个不是证券市场监管的目的？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场发展

D.降低交易成本

10.10.以下哪个不是证券从业人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客户至上

D.谨慎保守

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.处理合规风险

D.提供合规培训

12.2.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.优化资源配置

D.促进企业改革

13.3.以下哪些属于证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

14.4.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

15.5.以下哪些属于证券从业人员的职业行为准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客户至上

D.廉洁自律

三、填空题(共5题)

16.证券交易的主要目的是为了实现资金的

17.根据我国《证券法》的规定，证券发行人必须披露的信息包括

18.证券自营业务是指证券公司以自己的名义

19.投资者保护的基本原则包括

20.在证券市场上，证券发行人与投资者之间的关系属于

四、判断题(共5题)

21.证券市场的存在可以完全消除证券投资的风险。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务必须以公司名义进行。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规管理部门可以向公司董事会直接报告。()

A.正确B.错误

24.所有上市公司的财务报告都必须经过会计师事务所的审计。()

A.正确B.错误

25.证券市场的价格发现功能主要依赖于投资者对信息的掌握程度。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的目的和主要手段。

27.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

28.基金管理人的主要职责是什么？

29.什么是证券市场的交易机制？它包括哪些内容？

30.什么是证券投资组合？它有哪些类型？

证券从业资格考试《基础知识》终极预测题

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和证券投资咨询业务都是证券公司的主要业务，而证券公司不直接进行证券投资，因此不属于主要业务。

2.【答案】C

【解析】中国证监会负责监督管理证券市场，制定证券市场相关法律法规，维护投资者合法权益，但不直接承担证券公司的日常运营管理。

3.【答案】D

【解析】股票市场确实只允许发行股票，但它是证券市场的重要组成部分，分为主板市场和创业板市场，同时也是直接融资市场。

4.【答案】C

【解析