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证券从业资格测试及答案最新考试题库(完整版)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司合规风险的主要类型？()

A.证券自营业务风险

B.证券承销业务风险

C.证券投资咨询业务风险

D.证券经纪业务风险

2.以下哪项不是中国证监会的主要职责？()

A.制定证券市场规章和规范性文件

B.对证券公司进行现场检查

C.上市公司的信息披露监管

D.组织证券从业资格考试

3.下列关于债券的说法，正确的是？()

A.债券的面值即为债券的发行价格

B.债券的面值即为债券的到期偿还金额

C.债券的票面利率即为债券的实际收益率

D.债券的到期收益率越高，其市场价格就越低

4.下列哪项不属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.个人投资者

D.政府部门

5.以下哪项不是证券公司的合规管理措施？()

A.合规审查制度

B.合规培训制度

C.风险控制制度

D.财务会计制度

6.证券市场监管的基本目标是？()

A.保障投资者利益

B.维护市场公平

C.促进市场稳定

D.以上都是

7.以下哪项不属于证券公司的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.运营风险

D.政策风险

8.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？()

A.风险可控原则

B.完善制衡原则

C.前瞻性原则

D.系统性原则

9.证券公司的合规文化建设不包括以下哪项内容？()

A.合规理念教育

B.合规制度建设

C.合规风险提示

D.员工绩效考核

二、多选题(共5题)

10.证券公司的合规管理涉及哪些方面？()

A.合规政策制定

B.合规培训与教育

C.合规检查与审计

D.合规风险控制

E.合规信息披露

11.以下哪些行为属于证券欺诈行为？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.证券操纵

D.洗钱

E.贿赂

12.证券公司开展证券经纪业务需要具备哪些条件？()

A.具备合法的证券经纪业务资质

B.拥有足够的注册资本

C.拥有完善的业务管理制度

D.拥有专业的从业人员

E.具备风险控制能力

13.以下哪些属于证券公司内部控制的目标？()

A.预防和发现错误和舞弊

B.确保公司经营目标的实现

C.保护公司资产的安全与完整

D.提高经营效率和效果

E.维护公司的良好形象

14.证券公司进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公开性原则

E.真实性原则

三、填空题(共5题)

15.证券市场的参与者中，______是证券交易的核心，是证券市场的中介机构。

16.根据我国《证券法》，证券公司应当建立完善的______，以防范和控制合规风险。

17.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖的______业务。

18.内幕交易是指知悉______信息的自然人、法人或者其他组织，利用内幕信息进行证券交易，或者明示、暗示他人从事证券交易的行为。

19.证券公司开展业务时，应当遵守______原则，不得损害客户合法权益。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以在未取得相应资质的情况下，开展证券经纪业务。()

A.正确B.错误

21.证券公司的合规管理仅涉及公司内部管理，与外部监管无关。()

A.正确B.错误

22.内幕交易是指所有与证券交易相关的信息，都构成内幕信息。()

A.正确B.错误

23.证券公司在进行信息披露时，可以只披露对自己有利的信息。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以自行决定是否对客户进行适当性管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券公司合规管理的目的。

26.什么是证券市场的自律组织？其主要职责是什么？

27.什么是证券投资咨询业务？其主要服务对象有哪些？

28.什么是证券市场的有效性？其包含哪些类型？

29.请简述证券公司内部控制的基本原则。

证券从业资格测试及答案最新考试题库(完整版)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券自营业务风险、证券承销业务风险、证券投资咨询业务风险和证券经纪业务风险都属于证券公司合规风险的主要类型。

2.