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证券从业《法律法规》模拟真题(1)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.证券发行人应当有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.证券发行人应当有健全的组织机构

C.证券发行人应当有符合中国证监会规定的盈利能力

D.证券发行人应当有符合中国证监会规定的财务状况

2.在证券交易中，下列哪项行为属于内幕交易？()

A.投资者购买股票后，通过公开渠道发布对股票前景的预测

B.上市公司高管在持股信息公开前，大量购买本公司股票

C.投资者通过研究公开信息，预测股票价格变动

D.证券公司从业人员在离职后，继续关注其原公司股票价格变动

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构应当具备下列哪项条件？()

A.证券公司注册资本达到5亿元人民币

B.证券公司最近一年无重大违法违规行为

C.证券公司设立分支机构不会对证券市场产生重大影响

D.上述所有条件

4.在证券公司治理中，下列哪项不属于董事会职责？()

A.制定公司发展战略和经营方针

B.决定公司的经营计划和投资方案

C.审议公司财务预算方案、决算方案

D.管理公司日常业务

5.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

6.在证券市场信息披露中，下列哪项不属于信息披露义务人？()

A.上市公司

B.证券公司

C.持有上市公司5%以上股份的股东

D.证券分析师

7.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易违法行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.证券公司违规操作

8.在证券公司内部控制中，下列哪项不属于内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高经营效率

C.保障信息安全

D.提高员工福利

9.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有良好的品行和职业道德

D.具有三年以上证券从业经验

10.在证券公司合规管理中，下列哪项不属于合规管理的重点内容？()

A.证券交易合规

B.证券承销与保荐合规

C.证券自营合规

D.证券公司内部管理合规

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.证券发行人应当有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.证券发行人应当有健全的组织机构

C.证券发行人应当有符合中国证监会规定的盈利能力

D.证券发行人应当有符合中国证监会规定的财务状况

E.证券发行人应当有符合中国证监会规定的风险控制能力

12.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为属于违规操作？()

A.证券公司未按照规定为客户开立账户

B.证券公司为客户进行虚假交易

C.证券公司泄露客户交易信息

D.证券公司未按照规定进行客户交易结算资金管理

E.证券公司为客户垫付交易资金

13.以下哪些属于证券公司合规管理的重点内容？()

A.证券交易合规

B.证券承销与保荐合规

C.证券自营合规

D.证券投资咨询合规

E.证券公司内部控制合规

14.在证券市场信息披露中，以下哪些主体属于信息披露义务人？()

A.上市公司

B.证券公司

C.持有上市公司5%以上股份的股东

D.证券分析师

E.上市公司董事会

15.以下哪些属于证券欺诈行为？()

A.证券发行人在发行文件中隐瞒重要信息

B.证券交易者编造并传播虚假信息

C.证券公司从业人员利用职务便利获取不正当利益

D.证券分析师发布虚假研究报告

E.上市公司披露虚假财务报告

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，必须遵守法律、行政法规，不得欺诈、内幕交易和操纵证券市场。证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中，依法履行下列哪些职责？

17.证券公司设立分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些文件？

18.上市公司信息披露义务人包括公司全体董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人、发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员、公司章程规定的其他信息披露义务人。

19.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。以下哪种信息属于内幕信息？

20.《证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得进行