证券从业资格《法律法规》模拟题.docxVIP

证券从业资格《法律法规》模拟题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司的自营业务资金来源包括哪些？()

A.客户保证金

B.自有资金

C.银行贷款

D.以上都是

2.2.下列哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券投资咨询

3.3.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.预防为主原则

B.全面性原则

C.适度性原则

D.保密性原则

4.4.下列哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.具有持续盈利能力

B.具有稳定的现金流

C.具有良好的财务状况

D.具有良好的诚信记录

5.5.证券公司从事资产管理业务，下列哪项不属于其义务？()

A.严格遵守法律法规

B.保障投资者利益

C.确保资产安全

D.不得进行不正当竞争

6.6.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

7.7.证券公司从事经纪业务，下列哪项不属于其应遵守的规定？()

A.公开、公平、公正原则

B.不得接受客户的全权委托

C.不得泄露客户交易信息

D.不得进行不正当竞争

8.8.下列哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的条件？()

A.具有良好的品行和职业道德

B.具有大学本科以上学历

C.具有证券从业资格

D.具有三年以上证券公司工作经历

9.9.证券公司从事投资银行业务，下列哪项不属于其业务范围？()

A.证券承销与保荐

B.证券投资咨询

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

10.10.下列哪项不属于《证券法》规定的证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司合规管理的目的包括哪些？()

A.预防和化解合规风险

B.提高公司经营管理水平

C.保障公司合法权益

D.增强市场竞争力

12.2.证券公司应当如何进行内部控制？()

A.建立健全内部控制制度

B.加强内部控制监督

C.定期进行内部控制评估

D.及时发现并纠正内部控制缺陷

13.3.下列哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.洗售股票

D.指使他人买卖股票

14.4.证券公司应当如何处理客户投诉？()

A.建立客户投诉处理机制

B.及时调查处理客户投诉

C.保护客户隐私

D.依法承担相应责任

15.5.证券公司从事经纪业务，应当遵守哪些规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.公开、公平、公正处理客户委托

C.保障客户资金安全

D.不得泄露客户交易信息

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，证券发行、交易活动，必须遵守自愿、公平、诚实信用的原则。

17.证券公司的自营业务，是指证券公司为自己买卖证券，以获取差价收入的行为。

18.证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务。

19.证券公司应当按照规定对客户进行分类管理，明确不同类别客户的开户、交易、信息查询等权利和义务。

20.证券公司的合规管理是指证券公司建立健全合规管理机制，加强对合规风险的管理。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务可以使用客户资金进行交易。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以不向客户披露其持有的证券自营业务的信息。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行合规管理，可以不定期进行内部控制评估。()

A.正确B.错误

24.证券公司的高级管理人员可以不持有证券从业资格证书。()

A.正确B.错误

25.证券公司的经纪业务可以接受客户的全权委托进行交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券公司开展证券经纪业务，应当具备哪些条件？

27.问：什么是证券市场操纵行为？其主要表现形式有哪些？

28.问：证券公司的合规管理主要包括哪些内容？

29.问：证券公司如何处理客户的投诉？

30.问：证券登记结算机构的主要职能是什么？

证券从业资格《法律法规》模拟题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的