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证券从业资格考试基础科目模拟卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.2.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.指的是当天买入的股票当天可以卖出

B.指的是第二天买入的股票当天可以卖出

C.指的是第三天买入的股票当天可以卖出

D.指的是第四天买入的股票当天可以卖出

3.3.以下哪个市场不属于我国证券市场体系的一部分？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.新三板市场

D.商品期货市场

4.4.证券发行注册制与核准制的区别主要在于什么？()

A.上市公司的质量要求不同

B.上市公司的盈利能力要求不同

C.证券发行监管的程序不同

D.证券发行监管的力度不同

5.5.以下哪项不属于证券公司的主要风险？()

A.资产负债风险

B.操作风险

C.法律风险

D.信用风险

6.6.以下哪项不是我国证券市场的基本功能？()

A.股票融资功能

B.证券投资功能

C.证券定价功能

D.证券交易功能

7.7.以下哪个不是我国证券市场的主要监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

8.8.以下哪项不是证券投资分析方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.情绪分析

9.9.以下哪个不是我国证券公司的组织形式？()

A.股份有限公司

B.有限责任有限责任公司

C.合伙企业

D.个人独资企业

10.10.以下哪个不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.私募发行

D.股票配售

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些是证券市场的基本功能？()

A.证券融资功能

B.证券投资功能

C.证券定价功能

D.证券风险管理功能

12.2.证券公司在以下哪些业务中扮演着重要角色？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券投资咨询

D.证券自营

13.3.以下哪些因素会影响股价的波动？()

A.宏观经济状况

B.公司基本面

C.市场供求关系

D.投资者心理预期

14.4.证券发行注册制与核准制的区别体现在以下哪些方面？()

A.证券发行审核的标准不同

B.证券发行监管的程序不同

C.证券发行监管的力度不同

D.证券发行后的持续监管要求不同

15.5.以下哪些属于证券公司的内部控制制度？()

A.风险管理制度

B.财务管理制度

C.人力资源管理制度

D.合规管理制度

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能、交易功能和

17.证券公司的自营业务是指证券公司以其

18.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在买入股票后的

19.在我国，证券发行注册制主要是指由

20.证券公司的合规管理制度包括对员工行为、业务流程、内部审计等方面的规范，其目的是为了确保公司

四、判断题(共5题)

21.证券公司在自营业务中，可以使用客户资金进行交易。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的T+0交易制度可以提高市场的流动性。()

A.正确B.错误

23.证券发行注册制下，证监会不再对发行公司的财务状况进行审查。()

A.正确B.错误

24.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

25.证券投资咨询机构可以向客户推荐股票，并收取咨询费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能及其在经济中的作用。

27.什么是证券公司的自营业务？它与经纪业务有何区别？

28.简述证券发行注册制与核准制的区别。

29.请解释什么是证券市场的流动性？它对证券市场有何意义？

30.简述证券投资咨询机构的主要职责。

证券从业资格考试基础科目模拟卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务都属于证券公司的业务范围，但题目要求选出不属于的选项，故选A。

2.【答案】A

【解析】T+0交易制度指的是当天买入的股