证券从业资格考试《基础知识》预测试题.docxVIP

证券从业资格考试《基础知识》预测试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券交易中的交易方式？()

A.交易委托

B.交易竞价

C.交易撮合

D.交易结算

3.3.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.证券交易所

4.4.以下哪项不是股票的基本面分析指标？()

A.股本规模

B.营业收入

C.净利润

D.市盈率

5.5.以下哪项不是债券的信用评级等级？()

A.AAA级

B.AA级

C.A级

D.B级

6.6.以下哪项不是金融期货交易的特点？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.集中竞价

D.预先交割

7.7.以下哪项不是基金的投资策略？()

A.分散投资

B.价值投资

C.成长投资

D.指数投资

8.8.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.独立原则

9.9.以下哪项不是金融衍生品的特点？()

A.标的资产

B.高杠杆

C.流动性差

D.风险分散

10.10.以下哪项不是金融市场的功能？()

A.资源配置

B.价格发现

C.风险管理

D.资金筹集

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.资源配置

12.2.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

13.3.以下哪些是证券交易中的交易方式？()

A.交易委托

B.交易竞价

C.交易撮合

D.交易结算

14.4.以下哪些是股票的基本面分析指标？()

A.股本规模

B.营业收入

C.净利润

D.市盈率

15.5.以下哪些是金融期货交易的特点？()

A.标的资产

B.高杠杆

C.集中竞价

D.预先交割

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险管理和______。

17.2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务、证券自营业务以及______。

18.3.证券交易的基本流程包括交易委托、______、交易结算和交易过户。

19.4.股票的基本面分析主要包括公司的财务状况、经营状况、成长性分析以及______。

20.5.金融期货交易的特点包括标准化合约、双向交易、集中竞价和高______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者包括个人投资者、机构投资者和政府机构。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券交易，从中获利。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易中的T+0交易是指投资者当天买入的证券可以在当天卖出。()

A.正确B.错误

24.4.股票的价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

25.5.金融期货交易的风险低于现货交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司的主要业务范围。

27.2.证券交易的基本流程包括哪些步骤？

28.3.什么是股票的基本面分析？其主要内容包括哪些方面？

29.4.证券市场监管的目的和原则有哪些？

30.5.金融期货交易的特点有哪些？

证券从业资格考试《基础知识》预测试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围非常广泛，包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务等，因此正确答案是D。

2.【答案】D

【解析】交易委托、交易竞价和交易撮合都是证券交易中的交易方式，而交易结算属于交易的后续流程，因此正确答案是D。

3.【答案】B

【解析】中国证监会、中国人民银行和证券交易所都是证券市场的监管机构，而商务部主要负责国内贸易和对外贸易，因此正确答案是B。

4.【答案】A

【解析】股本规模是股