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2021年8月基金从业考试真题及答案(科目二)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪个不是基金投资组合的基本要素？()

A.投资目标

B.投资策略

C.投资期限

D.投资品种

2.下列关于基金资产估值的说法，正确的是？()

A.基金资产估值应仅以公允价格为基础

B.基金资产估值应仅以市场价格为基础

C.基金资产估值应以最近的市场价格为基础

D.基金资产估值应以历史成本为基础

3.基金管理人进行基金投资管理时，应遵循以下哪个原则？()

A.最大风险原则

B.最大收益原则

C.最优组合原则

D.最小波动原则

4.下列关于基金销售的说法，错误的是？()

A.基金销售机构应向投资者充分披露基金的风险信息

B.基金销售机构可以对投资者进行误导性宣传

C.基金销售机构应提供必要的投资者教育

D.基金销售机构应遵守相关法律法规

5.以下哪个不是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理风险

6.基金合同生效后，以下哪个行为是合法的？()

A.基金管理人修改基金合同

B.基金托管人修改基金合同

C.基金投资者修改基金合同

D.基金监管机构修改基金合同

7.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.审查基金管理人的投资计划

D.代理基金份额登记

8.以下哪个不是基金份额赎回的条件？()

A.投资者持有基金份额满一定期限

B.基金达到规定的开放日

C.投资者持有基金份额满一定金额

D.基金管理人决定暂停赎回

9.基金管理人的合规管理主要目的是什么？()

A.降低投资风险

B.保障基金财产安全

C.防范合规风险

D.提高基金业绩

二、多选题(共5题)

10.基金管理人在进行基金投资决策时，应考虑以下哪些因素？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.风险控制

11.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资计划

C.监督基金投资运作

D.代理基金份额登记

12.以下哪些属于基金投资组合的主动管理策略？()

A.股票精选策略

B.债券收益率曲线策略

C.股票市场中性策略

D.基金指数化策略

13.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()

A.不得进行误导性宣传

B.应当充分披露基金的风险信息

C.应当提供必要的投资者教育

D.可以对投资者进行压力销售

14.基金监管机构对基金市场的监管主要包括以下哪些方面？()

A.基金募集监管

B.基金运作监管

C.基金信息披露监管

D.基金销售监管

三、填空题(共5题)

15.基金投资组合的构建过程中，通常需要考虑的一个重要指标是___。

16.基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间权利义务关系的___。

17.基金管理人的合规管理主要包括合规政策、合规程序、合规培训、合规监督和___。

18.基金托管人负责基金资产的___，是基金运作的重要参与者。

19.基金销售人员在销售基金产品时，应遵循的原则之一是___，确保投资者的合法权益。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人在进行基金投资管理时，可以不遵循投资组合的基本要素。()

A.正确B.错误

21.基金资产估值时，市场价格是唯一的参考依据。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构可以为了提高业绩，对投资者进行误导性宣传。()

A.正确B.错误

24.基金份额的赎回价格由基金管理人自行决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人在基金投资管理中应遵循的基本原则。

26.基金托管人应当如何履行其职责，以确保基金资产的安全和合规运作？

27.在基金销售过程中，如何确保投资者的合法权益不受侵害？

28.基金管理人在进行基金资产估值时，遇到市场价格不可得的情况应如何处理？

29.基金监管机构在基金市场监管中扮演着怎样的角色？

2021年8月基金从业考试真题及答案(科目二)

一、单选题(共10题)

1.