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2025年公务员《证监会法》冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共10分）

1.中国证券监督管理委员会的法定性质是？

A.行政机关

B.司法机关

C.监管机构

D.经营机构

2.下列哪项不属于中国证监会的主要职责？

A.依法对证券发行、上市、交易活动进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券服务机构、证券投资基金管理人的证券业务活动进行监督管理

C.制定和实施国家货币政策

D.维护证券市场秩序，防范系统性风险

3.根据证券法，下列哪项行为不属于内幕交易？

A.知道他人持有或者通过其他人持有已经发行的证券，其发行人尚未公开的、可能对公司证券交易价格产生重大影响的信息，而该信息尚未公开

B.通过要约收购、协议收购等方式取得公司控制权的，收购人对其所属的金融机构、研究机构、投资咨询机构、证券公司、资产管理机构等履行告知义务后，可以买卖该公司的证券

C.操纵证券交易价格，影响证券交易量，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定

D.证券交易内幕信息的知情人，将内幕信息自己买卖该公司的证券

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵循的原则是？

A.公平、公正、诚信

B.自愿、有偿、诚实信用

C.客户利益至上

D.低风险、高收益

5.下列哪项不属于证券公司可以依法提供的证券服务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.基金管理业务

6.上市公司信息披露义务人未按照规定报送有关文件，或者报送的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当如何处理？

A.责令改正，给予警告，没收违法所得

B.责令改正，给予警告，对单位并处30万元以上60万元以下的罚款

C.责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款

D.责令改正，给予警告，对单位并处30万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款

7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并按照规定向客户履行哪些告知义务？

A.告知客户融资融券交易的风险

B.告知客户可以从事的融资融券业务种类

C.告知客户融资融券的利率（费率）

D.以上都是

8.证券登记结算机构应当如何保证证券登记结算数据的真实、准确、完整？

A.建立健全证券登记结算数据的安全保护制度

B.建立健全证券登记结算数据的备份制度

C.建立健全证券登记结算数据的应急处理制度

D.以上都是

9.下列哪项不属于证券公司可以从事的业务？

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.基金管理业务

10.中国证监会可以对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为采取哪些措施？

A.责令改正

B.监管谈话

C.罚款

D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共10分）

1.中国证监会的职责包括？

A.组织实施证券发行、上市、交易等行为的监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券服务机构、证券投资基金管理人的证券业务活动进行监督管理

C.监督管理证券期货交易所

D.指导和监督国务院有关部门、地方政府以及社会公众参与证券市场监督管理工作

2.下列哪些行为属于操纵证券市场？

A.集合竞价期间，采用虚假或误导性信息，诱导其他投资者进行证券交易

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

D.对证券、发行人公开信息进行虚假陈述或者误导性陈述，误导投资者

3.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循的原则包括？

A.自愿、有偿、诚实信用

B.客户利益至上

C.公平、公正

D.风险管理

4.上市公司信息披露义务人应当及时、准确、完整、客观地披露哪些信息？

A.公司基本情况

B.重大事件

C.股东和实际控制人信息