2025年公务员《证监会法律》专项训练试卷.docx

2025年公务员《证监会法律》专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易场所的职责？

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.组织证券交易

D.审批证券发行

2.下列关于证券公司注册资本的表述，哪项是正确的？

A.注册资本可以分期缴纳

B.经营证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币5000万元

C.经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元

D.注册资本必须全部缴足

3.根据《上市公司收购管理办法》，通过协议方式收购上市公司，收购人可以采取的收购要约方式是：

A.发出全面要约

B.发出部分要约

C.只能发出全面要约

D.只能发出部分要约

4.证券发行采用代销方式的，代销期限届满，向投资者出售的证券数量未达到发行总量百分之七十的，以下哪种情形下发行人可以自代销期届满之日起三十日内自行赎回？

A.发行人决定取消发行

B.证券监管部门决定暂停发行

C.证券上市交易所决定暂停上市

D.发行人决定将剩余证券转向其他投资者配售

5.下列关于证券登记结算机构职责的表述，哪项是错误的？

A.证券账户的管理

B.证券的存管和过户

C.证券交易的清算和交收

D.证券发行人的信息披露审核

6.上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，在下列哪个期间不得转让？

A.公司年度股东大会召开前三十日内

B.公司年度股东大会召开后六十日内

C.公司季度股东大会召开前十五日内

D.公司季度股东大会召开后三十日内

7.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，网下投资者报价应当剔除最高报价和最低报价后的有效报价的中位数。

A.正确

B.错误

8.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并为客户设置信用额度。

A.正确

B.错误

9.上市公司信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A.正确

B.错误

10.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例由国务院证券监督管理机构规定。

A.正确

B.错误

11.证券公司可以经营下列哪些业务？（多选）

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

12.上市公司发生重大资产重组的，应当由公司股东大会作出决议。

A.正确

B.错误

13.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的真实、准确、完整。

A.正确

B.错误

14.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

A.正确

B.错误

15.证券发行人的董事、监事和高级管理人员应当在证券发行文件中作出承诺，保证发行文件真实、准确、完整。

A.正确

B.错误

16.证券投资咨询机构及其从业人员不得代理客户买卖证券。

A.正确

B.错误

17.上市公司收购要约约定的收购价格低于该上市公司股票在要约发出前的平均市场价格百分之九十的，收购人不得撤回其要约。

A.正确

B.错误

18.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定建立客户信用风险管理制度。

A.正确

B.错误

19.证券交易场所设市场监察部门，负责证券交易活动的实时监控，监测异常交易行为。

A.正确

B.错误

20.上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以罚款。

A.正确

B.错误

二、判断题（每题1分，共10分）

1.证券公司可以将其证券经纪业务委托给其他证券公司经营。

2.上市公司董事、监事和高级管理人员离职后六个月内，不得转让其所持本公司股份。

3.证券发行与承销业务应当遵循公平、公正、公开的原则。

4.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的保密性。

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当为客户设置信用风险监控指标。

6.上市公司发生重大事