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法律与合规部试题库（内控、合规、法律）

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.内部控制的首要目标是确保什么？()

A.提高企业盈利能力

B.遵守法律法规

C.企业经营效率

D.保护资产安全

2.合规管理中的合规风险指的是什么？()

A.违反法律法规的风险

B.违反公司内部规定和程序的风险

C.财务风险

D.信用风险

3.根据《中华人民共和国公司法》，公司董事会成员的最低人数是多少？()

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

4.合同法中，要约的生效时间是什么时候？()

A.要约发出时

B.要约被接受时

C.要约到达受要约人时

D.受要约人承诺时

5.公司对外担保，以下哪种情况属于无效担保？()

A.经股东会或董事会决议的担保

B.超过公司注册资本部分的担保

C.与其股东或其他关联方之间的担保

D.超过公司净资产一定比例的担保

6.企业内部控制中，下列哪项不属于内部控制的主要要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.财务报表

7.员工违反公司保密协议，公司可以采取以下哪种措施？()

A.解除劳动合同

B.赔偿损失

C.通报批评

D.以上都可以

8.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构发现客户洗钱可疑交易时，应当如何处理？()

A.私下调查确认后再报告

B.直接报告反洗钱监测中心

C.通知客户调查

D.保密处理

9.下列哪项不属于合同纠纷的解决方式？()

A.调解

B.仲裁

C.诉讼

D.投票决定

二、多选题(共5题)

10.内部控制的目标包括哪些方面？()

A.提高企业经营效率

B.风险管理

C.财务报告的可靠性

D.遵守法律法规

11.合规管理的主要内容包括哪些？()

A.法律法规遵守

B.内部规章制度执行

C.风险评估与控制

D.内部审计

12.合同法中，合同的生效条件有哪些？()

A.当事人具有相应的民事行为能力

B.意思表示真实

C.不违反法律或者社会公共利益

D.合同内容具体明确

13.企业进行内部控制建设时，应当关注哪些方面？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监督

14.反洗钱制度中，金融机构应履行的义务包括哪些？()

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.内部控制与审计

E.知识培训与宣传

三、填空题(共5题)

15.内部控制的核心是建立健全的（）。

16.合规管理的目的是确保企业（）。

17.合同法规定，要约到达（）时生效。

18.《中华人民共和国公司法》规定，公司对外担保，必须经过（）的同意。

19.反洗钱制度要求金融机构对客户进行（），以防止洗钱活动。

四、判断题(共5题)

20.内部控制体系的建设是企业合规管理的全部内容。()

A.正确B.错误

21.一旦企业建立了完善的内部控制体系，就可以完全避免风险。()

A.正确B.错误

22.在合同法中，承诺必须在要约有效期内作出。()

A.正确B.错误

23.企业对外担保不需要经过股东会或董事会的决议。()

A.正确B.错误

24.反洗钱工作的重点是防止金融机构成为洗钱活动的工具。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是内部控制，它对企业有何意义？

26.合规管理中，如何识别和评估合规风险？

27.合同法中，要约和承诺的区别是什么？

28.企业进行内部控制建设时，应遵循哪些原则？

29.反洗钱制度中，金融机构应当如何履行客户身份识别义务？

法律与合规部试题库（内控、合规、法律）

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】内部控制的首要目标是确保企业遵守法律法规，其次是提高经营效率和保证财务报告的准确性。

2.【答案】A

【解析】合规风险是指企业在经营活动中违反相关法律法规而可能引发的法律责任和潜在损失。

3.【答案】A

【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司董事会成员不得少于3人。

4.【答案】C

【解析】要约到达受要约人时生效，如果要约以特定方式指定了生效时间，则依照指定的时间生效。

5.【答案】B

【解