最新证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案-精.docxVIP

最新证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案-精

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的发行人，应当向询价对象配售股票，配售数量不少于本次发行总量的多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.股票发行定价采取询价方式的，发行价格由谁确定？()

A.发行人和主承销商协商确定

B.询价对象协商确定

C.证监会确定

D.投资者投票确定

3.发行人在报送申请文件前，应当按照规定进行什么？()

A.财务审计

B.法律意见书出具

C.披露信息

D.股票发行定价

4.上市公司非公开发行股票的发行对象，不得超过多少个？()

A.10个

B.20个

C.30个

D.40个

5.首次公开发行股票后，发行人应当向哪些机构报送有关文件？()

A.证监会、证券交易所、会计师事务所

B.证监会、证券交易所、律师事务所

C.证监会、证券交易所、主承销商

D.证监会、证券交易所、投资者关系管理部门

6.上市公司发行可转换公司债券，应当聘请谁作为保荐机构？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.资产评估机构

7.上市公司发行债券，其累计债券余额不得超过公司净资产的多少？()

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

8.首次公开发行股票的发行人，其财务会计报告应当由谁出具审计报告？()

A.发行人自行审计

B.发行人聘请的会计师事务所审计

C.证监会指定会计师事务所审计

D.证券交易所指定会计师事务所审计

9.上市公司非公开发行股票，发行对象认购的股票自发行结束之日起多久内不得转让？()

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

10.发行人应当按照什么原则披露信息？()

A.公开、公平、公正原则

B.及时、准确、完整原则

C.保密原则

D.隐私原则

二、多选题(共5题)

11.在首次公开发行股票的发行过程中，以下哪些机构或个人应当参与询价和定价过程？()

A.发行人

B.主承销商

C.询价对象

D.证监会

E.投资者关系管理部门

12.上市公司进行非公开发行股票，以下哪些条件需要满足？()

A.公司经营状况良好

B.财务状况稳健

C.上市时间超过1年

D.公司治理结构健全

E.无重大违法违规记录

13.以下哪些属于证券发行与承销过程中的信息披露内容？()

A.发行人的基本情况

B.发行股票的基本情况

C.财务会计报告

D.法律意见书

E.询价对象的信息

14.根据《证券法》，以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露信息

C.明知他人利用内幕信息而建议他人买卖证券

D.内幕信息形成过程中的信息泄露

E.拒绝按规定披露内幕信息

15.在证券承销过程中，以下哪些是发行人和主承销商的义务？()

A.确保发行文件真实、准确、完整

B.公开、公平、公正地处理投资者信息

C.保障投资者的合法权益

D.按时足额缴纳发行费用

E.配合监管机构的监管

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行人，在报送申请文件前，应当先进行什么工作？

17.股票发行定价采取询价方式的，发行价格由谁确定？

18.上市公司非公开发行股票的发行对象，不得超过多少个？

19.首次公开发行股票后，发行人应当向哪些机构报送有关文件？

20.发行人应当按照什么原则披露信息？

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票的发行人，其财务会计报告必须由境内会计师事务所出具审计报告。()

A.正确B.错误

22.询价对象可以参与首次公开发行股票的询价和定价过程。()

A.正确B.错误

23.上市公司非公开发行股票，发行对象可以是公司控股股东或实际控制人。()

A.正确B.错误

24.证券发行过程中，发行人、主承销商和承销团成员对发行文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任。()

A.正确B.错误

25.发行人可以自行决定是否进行证券发行的信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述首次公开发行股票的询价对象应当具备的条件。

27.非公开发行股票与公开发行股票相比，有哪些主要区别？

28.简述发行人在