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年保荐代表人胜任能力考试真题汇总及注解

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.某公司拟发行公司债券，下列关于公司债券发行条件的说法中，正确的是（）。()

A.发行人必须是股份有限公司或者国有独资公司

B.发行人最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

C.发行人累计债券余额不超过公司净资产额的50%

D.发行人最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

2.关于首次公开发行股票并在主板上市的公司，下列关于其持续督导期间的说法中，正确的是（）。()

A.上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度

3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。()

A.证券自营业务是指证券公司为自己买卖证券、赚取差价的行为

B.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券、赚取佣金的行为

C.证券自营业务是指证券公司为他人买卖证券、收取手续费的行为

D.证券自营业务是指证券公司为证券发行人承销证券、赚取差价的行为

4.下列关于证券公司承销债券的说法中，正确的是（）。()

A.承销团由1家证券公司组成

B.承销团由2家证券公司组成

C.承销团由3家证券公司组成

D.承销团由4家证券公司组成

5.关于股票上市条件，下列说法中，正确的是（）。()

A.公司股本总额不少于人民币2亿元

B.公司股本总额不少于人民币5亿元

C.公司股本总额不少于人民币10亿元

D.公司股本总额不少于人民币20亿元

6.下列关于证券公司债券发行的说法中，正确的是（）。()

A.债券期限最长不超过1年

B.债券期限最长不超过2年

C.债券期限最长不超过3年

D.债券期限最长不超过5年

7.下列关于上市公司收购的说法中，正确的是（）。()

A.收购人可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

B.收购人只能采取要约收购或协议收购方式收购上市公司

C.收购人只能采取要约收购方式收购上市公司

D.收购人只能采取协议收购方式收购上市公司

8.下列关于上市公司信息披露的说法中，正确的是（）。()

A.上市公司应当每日进行信息披露

B.上市公司应当每季度进行信息披露

C.上市公司应当每半年进行信息披露

D.上市公司应当每年进行信息披露

9.下列关于证券公司风险控制的说法中，正确的是（）。()

A.证券公司应当设立独立的风险管理部门或者岗位，负责风险识别、评估和监控

B.证券公司不需要设立独立的风险管理部门或岗位

C.证券公司可以设立独立的风险管理部门或岗位，但不一定负责风险识别、评估和监控

D.证券公司应当设立独立的风险管理部门或岗位，但不负责风险识别、评估和监控

10.下列关于基金管理人的说法中，正确的是（）。()

A.基金管理人必须是证券公司或者商业银行

B.基金管理人必须是证券公司或者保险公司

C.基金管理人必须是证券公司或者基金公司

D.基金管理人必须是证券公司或者信托公司

二、多选题(共5题)

11.关于证券公司债券发行，以下哪些说法是正确的？（）()

A.发行公司债券必须符合公司债券发行的一般条件

B.发行公司债券必须符合中国证监会的规定

C.发行公司债券的期限最长不超过5年

D.发行公司债券可以采用私募方式发行

12.上市公司信息披露的义务人包括以下哪些？（）()

A.上市公司

B.上市公司的董事、监事、高级管理人员

C.上市公司的控股股东、实际控制人

D.上市公司的保荐代表人

13.证券公司合规管理的目标包括哪些？（）()

A.防范和化解合规风险

B.保障公司合法合规经营

C.促进公司持续稳定发展

D.增强公司市场竞争力

14.首次公开发行股票并上市的公司，持续督导期间的主要内容包括哪些？（）()

A.财务状况和经营成果的审查

B.公司治理结构的合规性检查

C.内部控制制度的建立健全和执行情况

D.对重大投资项目的评估和监督

15.以下哪些行为属于内幕交易？（）()

A.利用未公开信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.利用内幕信息建议他人买卖证券

D.拒绝依法公开内幕信息

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》的规定，证券发行、上市和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

17.上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起__内编制完成