年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷包括详细解答.docxVIP

年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷包括详细解答

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的监管机构是什么？()

A.证监会

B.证券交易所

C.工商行政管理机关

D.国家发展和改革委员会

2.股票发行审核委员会的主要职责是什么？()

A.审核证券公司的设立申请

B.审核上市公司信息披露的真实性

C.审核股票发行申请

D.审核证券从业人员的资格

3.以下哪个不属于证券发行和交易的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.公开、透明、效率原则

C.诚实信用原则

D.依法合规原则

4.证券公司设立分支机构需要经过哪个机构的批准？()

A.证监会

B.工商行政管理机关

C.证券交易所

D.中国人民银行

5.证券投资者的权利包括哪些？()

A.获得投资收益权

B.请求损害赔偿权

C.选择证券服务提供者的权利

D.以上都是

6.证券公司的客户交易结算资金应当由谁管理？()

A.证券公司自己管理

B.证监会管理

C.证券交易所管理

D.银行管理

7.以下哪个机构负责证券市场的自律管理？()

A.证监会

B.证券交易所

C.工商行政管理机关

D.中国人民银行

8.证券发行信息披露的主要目的是什么？()

A.提高公司知名度

B.吸引投资者关注

C.保证信息真实性、准确性和完整性

D.促进公司业务发展

9.以下哪个不属于证券市场的监管措施？()

A.市场准入监管

B.市场交易监管

C.证券公司业务监管

D.税务征收

10.证券公司的合规负责人应当具备哪些条件？()

A.证券公司高级管理人员

B.从事证券业务3年以上经验

C.具备法律专业知识

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司从事证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？()

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有合格的专业人员

D.具有完善的风险管理制度

12.证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整，以下哪些行为属于虚假陈述？()

A.编造、传播虚假信息

B.误导性陈述

C.隐瞒重要信息

D.未按照规定披露信息

13.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.合规政策制定

B.合规风险管理

C.合规监督与检查

D.合规培训与沟通

14.证券投资者在证券市场中的权利包括哪些？()

A.投资收益权

B.信息知情权

C.选择证券服务提供者的权利

D.请求损害赔偿权

15.以下哪些属于证券市场的监管措施？()

A.市场准入监管

B.市场交易监管

C.证券公司业务监管

D.证券发行监管

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，发行人向投资者提供的招股说明书等发行文件，应当由谁签字、盖章？

17.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少元人民币？

18.证券投资者保护基金的主要资金来源是哪些？

19.证券交易所应当对证券交易实行实时监控，保证证券交易公平、公正，对于涉嫌违法违规的交易行为，证券交易所应当采取哪些措施？

20.证券公司的合规负责人应当对公司的合规管理承担直接责任，合规负责人的任职资格由谁审核批准？

四、判断题(共5题)

21.证券公司的董事、监事和高级管理人员不得兼任其他证券公司的董事、监事和高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.证券发行人必须将公开发行证券的情况报告给国务院证券监督管理机构。()

A.正确B.错误

23.证券公司客户的交易结算资金可以由证券公司自行管理。()

A.正确B.错误

24.证券交易所对证券交易实行实时监控，发现可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，应当及时采取措施。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金的筹集、管理和使用，应当遵循公开、公平、公正的原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券发行和交易的主要法律法规。

27.证券公司在经营活动中应当遵循哪些合规原则？

28.证券投资者保护基金的主要作用是什么？

29.简述证券公司内部控制的基本要求。

30.请解释证券市场中的信息披露原则。

年证券从业之证券市场基本法律法规考前