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项目风险评估与管理计划模板
一、适用范围与应用场景
本模板适用于各类项目（如IT系统开发、工程建设、产品研发、市场推广等）的风险评估与管理工作，可根据项目规模（小型、中型、大型）和行业特性（互联网、制造业、金融等）进行灵活调整。主要应用场景包括：
项目启动阶段，全面识别潜在风险，提前规划应对策略；
项目执行阶段，动态监控风险变化，及时调整管理措施；
项目关键节点（如需求评审、上线测试）前，专项评估特定风险；
项目复盘阶段，总结风险处理经验，优化后续项目管理流程。
使用角色包括项目经理*、风险管理员、核心团队成员及相关方（如客户代表、部门负责人等）。
二、项目风险评估与管理操作流程
（一）明确评估范围与目标
操作说明：
界定项目边界：明确项目的起止时间、交付成果、核心干系人及资源范围（如预算、人员、设备），避免评估范围过大或过小。
示例：某电商系统开发项目，范围包括前端页面、后端接口、数据库设计，周期为6个月，预算100万元，核心团队为产品经理、开发工程师、测试工程师*。
确定评估目标：明确本次风险评估的核心目的（如保障项目按时交付、控制成本超支、保证质量达标等），聚焦关键风险领域。
示例：目标为识别可能导致项目延期超过2周或成本超支10%以上的风险因素。
（二）风险识别
操作说明：
通过多维度、多方法识别项目全生命周期内的潜在风险，保证覆盖技术、管理、资源、市场、外部环境等类别。常用方法包括：
头脑风暴法：组织核心团队成员（5-8人）、相关方代表召开风险识别会，围绕“项目可能遇到什么问题”自由发言，记录所有潜在风险。
注意事项：鼓励发散思维，不批评、不遗漏，会后对风险点进行分类整理。
德尔菲法：邀请3-5名行业专家或资深项目经理*通过匿名问卷独立识别风险，汇总后反馈给专家进行第二轮补充，直至达成共识。
适用场景：复杂项目或缺乏历史数据时（如新技术研发项目）。
checklist清单法：参考历史项目风险记录、行业风险模板（如项目管理知识体系PMBOK中的风险分类清单），结合本项目特点逐项核对，识别共性及个性风险。
示例：技术类风险checklist包括“核心技术依赖第三方接口”“开发环境与生产环境差异”等。
SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度梳理风险，重点关注“劣势”和“威胁”可能引发的风险事件。
输出成果：《风险识别清单》（初步），包含风险编号、风险描述、风险类别、所属阶段（如需求分析、开发、测试、上线）。
（三）风险分析与等级评估
操作说明：
对已识别的风险从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行分析，量化风险等级，明确优先级管理顺序。
1.定义评估标准
可能性等级：根据历史数据、专家经验或行业基准，将风险发生概率划分为5个等级（示例）：
等级
描述
发生概率参考
5（极高）
预计在项目中必然发生
＞70%
4（高）
很可能发生，曾多次在类似项目中出现
50%-70%
3（中）
可能发生，偶尔在类似项目中出现
30%-50%
2（低）
不太可能发生，仅在特殊情况下出现
10%-30%
1（极低）
几乎不可能发生
＜10%
影响程度等级：根据对项目目标（进度、成本、质量、范围）的影响程度划分为5个等级（示例）：
等级
描述
对项目目标的影响
5（灾难性）
导致项目失败，无法交付核心成果
进度严重滞后（＞30%）、成本严重超支（＞30%）
4（严重）
核心功能无法实现，需大幅调整范围
进度显著滞后（15%-30%）、成本显著超支（15%-30%）
3（较大）
部分功能受影响，需额外资源解决
进度轻微滞后（5%-15%）、成本轻微超支（5%-15%）
2（一般）
对项目目标影响有限，可通过常规措施调整
进度滞后＜5%、成本超支＜5%
1（轻微）
几乎不影响项目目标，仅需少量沟通协调
无实质性影响
2.计算风险等级
采用“风险值=可能性等级×影响程度等级”计算风险值，划分风险优先级：
高风险（风险值≥15）：需立即制定应对策略，重点监控；
中风险（风险值8-14）：需制定应对措施，定期跟踪；
低风险（风险值≤7）：可接受或仅需简单记录，定期review。
输出成果：《风险等级评估表》，在《风险识别清单》基础上增加可能性、影响程度、风险值、风险等级、优先级字段。
（四）风险应对策略制定
操作说明：
针对不同等级的风险，从规避、转移、减轻、接受四个策略中选择1-2种组合制定具体应对措施，明确责任人和完成时限。
风险等级
应对策略选择
说明
高风险
规避/转移为主
改变项目计划规避风险（如放弃高风险技术方案），或通过外包、保险转移风险
中风险
减轻/转移为主
采取措施降低风险发生概率或影响程度（如增加测试资源减少缺陷），或部分转移风险
低风险
接受为主
不采取额外措施，但需记录风险，定期监控是
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