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银行支行安全评估自查报告

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XX银行XX支行安全评估自查报告

报告日期：XXXX年X月X日

评估时段：XXXX年X月X日至XXXX年X月X日

评估范围：XX银行XX支行（以下简称“本行”）全辖范围内的物理环境、信息系统、业务操作、人员管理及应急处置等方面的安全状况。

评估目的：为全面贯彻落实上级行及监管部门关于安全生产和风险防控的各项要求，切实排查并消除本行运营过程中存在的各类安全隐患，提升整体安全管理水平，保障客户资金安全、员工人身安全及银行财产安全，特组织本次安全评估自查工作。

一、自查工作概述

本次自查工作由支行行长牵头，分管副行长具体负责，各部门负责人及安全员共同参与，成立了专项自查小组。自查小组依据国家相关法律法规、行业监管标准及总行内部安全管理制度，采取现场检查、资料查阅、系统检测、人员访谈及模拟测试等多种方式，对本行各项安全管理工作进行了全面、细致的梳理与评估。旨在真实反映当前安全状况，找准问题症结，为后续整改提升奠定基础。

二、自查内容及发现

（一）物理环境安全

物理环境安全是银行安全运营的第一道防线，本次自查重点关注了营业场所、自助银行服务区、办公区域、机房、库房及消防设施等关键部位。

1.营业场所安全：

*自查情况：营业大厅安防设施（防弹玻璃、防尾随门、紧急报警装置）均处于正常工作状态；现金柜台“三铁一器”配置齐全，使用规范；客户等候区秩序良好，未发现明显安全隐患。

*存在不足：个别时段，营业厅入口处的安检提示标识不够醒目；高柜区域个别灭火器压力指示略低于标准线，虽仍在有效范围内，但需密切关注。

2.自助银行/设备安全：

*自查情况：ATM机及CRS机运行稳定，机身无异常粘贴物，出钞口及插卡口完好；周边监控覆盖全面，录像清晰；防护舱（若有）门锁及内部求助装置功能正常。

*存在不足：一台ATM机的防护罩玻璃上有较多指纹及污渍，一定程度影响监控录像清晰度；自助银行区域夜间照明亮度尚可，但边角区域略暗。

3.机房与库房安全：

*自查情况：机房门禁管理严格，双人双锁制度执行到位；温湿度控制在合理范围，UPS电源运行正常；消防器材（气体灭火系统）定期检测合格。重要空白凭证库及印章库（若有）安防措施符合规定，账实核对及时。

*存在不足：机房内部分网络跳线标签有脱落或模糊现象；库房应急照明灯具上次检测日期记录不清晰。

4.消防与应急通道：

*自查情况：消防通道畅通，无杂物堆放；应急照明及疏散指示标志完好有效；消防栓水压正常，水带、水枪配置齐全。

*存在不足：二楼办公区域一处安全出口标识因天花板轻微渗水导致边缘有点泛黄。

（二）信息系统安全

信息系统安全是保障银行业务连续性和数据保密性的核心，本次自查涵盖网络、系统、数据及客户端等层面。

1.网络安全：

*自查情况：内外网严格物理隔离；防火墙、入侵检测系统等安全设备运行正常，策略配置符合最新安全基线；定期进行网络漏洞扫描，未发现高危漏洞。

*存在不足：部分员工办公电脑的屏保密码设置复杂度有待提高，存在过于简单的情况；个别非业务用移动存储介质管理登记不够细致。

2.系统与应用安全：

*自查情况：核心业务系统、信贷系统等关键应用系统运行稳定，权限分配遵循最小权限原则；操作系统及数据库补丁更新及时；重要系统均有日志审计机制。

*存在不足：内部文件共享服务器的访问权限设置可进一步精细化，部分文件夹权限范围略宽；个别员工对办公软件宏病毒的警惕性不足。

3.数据安全与备份：

*自查情况：客户信息及重要业务数据按照规定进行加密存储和传输；每日进行数据备份，备份介质异地存放，定期进行恢复演练，成功率100%。

*存在不足：数据备份日志的审核签批流程有时不够及时，偶有滞后现象。

（三）安全管理与操作规范

完善的制度和规范的操作是安全管理的基石。

1.制度建设与执行：

*自查情况：本行已建立较为完善的安全管理制度体系，包括安全生产责任制、消防安全管理办法、信息系统安全管理规定等；关键岗位轮岗及强制休假制度执行到位。

*存在不足：部分新修订的安全管理制度未能及时组织全员专项学习，依赖员工自主阅读内网通知，学习效果有待提升；个别制度的执行记录不够详尽。

2.人员管理与安全教育：

*自查情况：新员工入职安全培训覆盖率100%；定期组织全员安全知识学习和案例警示教育；员工劳动防护用品（如防弹衣、头盔）按规定配备并定期检查。

*存在不足：近期由于业务繁忙，原计划的季度安全知识测试未能按时开展；员工对可疑人员识别和应急处置流程的熟练度参差不齐。

3.现金及重要物品管理：

*自查情况：现金收