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2025年公务员《证监会法律》专项解析卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。下列每题只有一个选项是符合题目要求的。）

1.根据《证券法》规定，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录

C.有健全的内部控制制度

D.注册资本可以分期缴纳

2.某上市公司董事会决定收购本公司社会公众股份，拟使该公司成为非上市公众公司。根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，该公司在要约收购期内，要约收购价格不得低于下列哪个价格？

A.本次要约收购的股份出价总额

B.收购要约发出前三十日该公司的每日平均收盘价

C.公司最近一期经审计的每股净资产

D.公司股票在证券交易所挂牌交易的价格

3.下列关于证券发行注册制改革的表述，不正确的是：

A.强调发行人提供真实、准确、完整的注册说明书

B.注册审核机构依法履行注册审核职责，但不承担发行决定责任

C.发行人的发行行为仍然需要经过严格的行政审批

D.注册制旨在提高发行效率，降低融资成本

4.甲持有乙上市公司已发行股份的30%，并计划继续收购。根据《证券法》规定，甲在特定期间内不得通过行政手段集中的方式取得乙公司超过一定比例的股份。该比例是：

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.某证券公司其注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币3.5亿元。根据《证券公司监督管理条例》的规定，该公司在未经批准的情况下，可以从事的业务范围是：

A.融资融券业务

B.私募股权投资业务

C.资产管理业务

D.证券承销与保荐业务

6.上市公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，损害公司利益，给公司造成损失的，应当承担：

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上责任均不承担

7.下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的表述，不正确的是：

A.发行人的财务指标可以适当放宽，但不得低于行业平均水平

B.首次公开发行股票的发行人应当符合科创板特定的上市条件

C.科创板的上市公司需要满足更高的科技创新要求

D.科创板的发行审核程序与主板完全相同

8.投资者甲通过证券公司购买了乙上市公司的股票，并在甲的指令下卖出。该证券公司及其从业人员在未获得甲的明确授权的情况下，擅自将甲的证券账户内的乙公司股票用于丙的交易，该行为构成：

A.内幕交易

B.操纵市场

C.侵占投资者财产

D.提供虚假信息

9.根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，对中介机构并处业务收入一倍以上五倍以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处业务收入百分之五十以上一倍以下的罚款。该规定体现的是信息披露制度中的：

A.?真实原则

B.准确原则

C.完整原则

D.及时原则

10.某投资者通过非法渠道获取了某上市公司尚未公开披露的、可能对公司股票价格产生重大影响的重大信息，并据此买卖该公司股票，获利颇丰。该投资者的行为构成：

A.操纵市场

B.内幕交易

C.虚假陈述

D.侵占投资者财产

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分。下列每题有两个或两个以上选项是符合题目要求的。多选、错选、少选或不选均不得分。）

11.下列关于证券公司合规经营管理的表述，正确的有：

A.证券公司应当建立健全合规风控制度，加强合规管理

B.合规管理是证券公司内部控制的核心

C.证券公司的高级管理人员应当合规经营，并对合规管理承担最终责任

D.合规部门应当独立于业务部门，并直接向董事会负责

12.上市公司收购要约的发出，应当遵守的规定包括：

A.要约人必须持有目标公司已发行股份一定比例以上

B.要约收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日

C.要约人需要向中国证监会申请获得批准

D.要约价格不得低于要约发出前三十日该公司的每日平均收盘价

13.下列关于证券登记结算