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精准把握基金从业资格证考试：法律法规试题及答案要点

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金运作方式？()

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.信托基金

D.契约型基金

2.基金管理人应当自募集期限届满，向中国证监会提交的文件中不包括下列哪项？()

A.募集说明书

B.基金合同

C.募集资金验资报告

D.管理人内部控制制度

3.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.提供证券市场信息

C.制定证券交易规则

D.发行证券

4.基金托管人应当履行哪些职责？以下哪项不属于其职责？()

A.负责基金资产的保管

B.执行管理人的投资指令

C.对基金财务报告进行审计

D.决定基金的投资策略

5.基金销售机构在销售基金时，以下哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺收益

B.强迫投资者购买基金

C.提供真实、准确、完整的基金信息

D.暗示投资者购买基金后可以获得不正当利益

6.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.基金管理业务

7.基金份额持有人大会由哪些人组成？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.以上都是

8.基金管理人的合规负责人应当具备哪些条件？以下哪项不是必备条件？()

A.具有丰富的法律知识

B.具有丰富的基金管理经验

C.具有良好的职业道德

D.具有证券从业资格

9.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？以下哪项不属于信息披露内容？()

A.基金净值信息

B.基金投资组合信息

C.基金管理费用

D.管理人内部控制制度

10.以下哪项不是《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金托管人的义务？()

A.负责基金资产的保管

B.执行管理人的投资指令

C.对基金财务报告进行审计

D.制定基金的投资策略

11.基金销售人员在销售基金时，以下哪项行为是禁止的？()

A.诚实守信，遵守职业道德

B.向投资者承诺收益

C.提供真实、准确、完整的基金信息

D.保持与投资者的良好沟通

二、多选题(共5题)

12.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的下列哪些行为构成违规操作？()

A.未按照规定披露基金信息

B.将基金财产用于支付管理人费用

C.未经批准擅自变更基金管理人

D.擅自运用基金财产进行高风险投资

13.基金销售人员在销售基金时，应当遵循以下哪些原则？()

A.诚实守信原则

B.公平竞争原则

C.客户至上原则

D.适当性原则

14.基金托管人应当履行以下哪些职责？()

A.负责基金资产的保管

B.执行管理人的投资指令

C.对基金财务报告进行审计

D.制定基金的投资策略

15.以下哪些机构属于中国证监会监管的证券市场参与者？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.基金管理公司

16.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金份额持有人享有以下哪些权利？()

A.投票权

B.信息查询权

C.分配收益权

D.申购赎回权

三、填空题(共5题)

17.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分披露基金的相关信息，包括基金的投资目标、投资策略、费用结构等，以保障投资者的知情权和选择权。

18.基金管理人的合规负责人应当对基金管理人的合规管理承担直接责任，并负责建立健全基金管理人的合规管理制度，组织实施合规管理制度，确保基金管理人的合规运作。

19.基金托管人应当对基金资产进行独立托管，按照规定和基金合同的约定，对基金管理人的投资活动进行监督，确保基金资产的安全。

20.基金销售机构在销售基金时，应当遵循适当性原则，即向投资者销售与其风险承受能力、投资目标和财务状况相适应的基金产品。

21.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易所应当对上市证券的交易实行实时监控，发现内幕交易、操纵证券市场等违法行为时，应当及时采取措施制止，并依法予以处理。

四、判断题(共5题)

22.基金管理人可以将基金财产用于支付管理人自身的费用。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金时，可以向投资者承诺基金的收益。()

A.正确