销售合同评审及风险控制表.docVIP

应用背景与适用场景

在企业销售业务中，合同是明确双方权利义务、保障交易安全的核心法律文件。由于销售合同条款复杂、涉及主体多元（客户、供应商、内部多部门），若评审不严或风险管控缺失，易引发货款拖欠、违约纠纷、法律诉讼等问题。本工具适用于企业销售部门、法务部门、财务部门及相关业务人员，在合同签订前对合同进行全面评审与风险评估，保证合同条款合法合规、权责清晰、风险可控，尤其适用于常规产品销售、大额订单、新客户合作及特殊条款谈判等场景。

评审操作流程指引

一、前期资料准备

收集基础材料：销售专员需完整提供《销售合同（草案）》、客户主体资格证明（如营业执照复印件、授权委托书等）、产品/服务技术规格书、订单确认单、过往合作记录（如有）及双方沟通的关键邮件/函件等。

明确评审参与方：根据合同金额、客户类型及条款复杂度，确定评审小组成员，至少包括销售负责人、法务专员、财务人员，必要时邀请技术负责人、供应链负责人*参与。

二、合同形式与主体资格初审

形式审查：检查合同文本是否完整（含附件、补充协议），页码是否连续，签字盖章处是否预留，合同份数是否符合约定。

主体资格审核：

客方主体：核实营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖交易内容）、法定代表人证件号码明，若由代理人签约，需检查授权委托书（载明授权范围、权限及有效期）；

我方主体：确认签约主体是否为公司合法授权部门，避免越权签约。

三、核心条款专项评审

评审小组需逐条审核合同核心条款，重点关注以下内容：

评审模块

核心审查要点

标的物条款

产品/服务名称、规格型号、数量、质量标准（是否为国家/行业标准或双方约定标准）是否清晰，避免模糊表述（如“优良”“合格”）。

价格与支付条款

单价、总价是否明确（含税/不含税、税费承担方）；支付方式（电汇/承兑等）、比例（预付款、进度款、尾款）、时间节点（是否约定具体日期或条件触发）是否合理，避免逾期支付风险。

交付与验收条款

交付时间、地点、方式（自提/送货）是否明确；验收标准、流程（如初验、终验）、验收期限及异议提出期限是否符合行业惯例，避免“验收后无异议”等模糊约定。

违约责任条款

双方违约情形（如逾期交货、逾期付款、质量不达标）对应的违约责任（违约金计算方式、赔偿范围）是否对等，避免我方承担过重责任（如“违约金不超过合同总额的20%”是否合理）。

知识产权与保密条款

涉及我方专利技术、商业秘密的，是否明保证密范围、期限及违约责任；客户提供的知识产权是否存在侵权风险。

争议解决条款

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确（如“向甲方所在地人民法院提起诉讼”），管辖法院/仲裁机构是否合法有效。

四、风险等级评定与意见汇总

风险等级划分：根据条款风险程度，将合同分为三级：

低风险：条款清晰、合法合规，双方权责对等，无重大争议点；

中风险：部分条款存在模糊表述或轻微风险点（如支付节点未明确，但可通过补充协议完善），需修改后签订；

高风险：条款存在法律风险（如违约责任不对等、管辖权约定无效）或商业风险（如客户资信不足、无法履约），建议暂缓签订或重新谈判。

汇总评审意见：评审小组就各条款问题达成一致意见，形成《合同评审意见表》，明确修改内容、责任人及完成时限，由销售专员与客户沟通协商。

五、评审结果输出与合同签订

意见反馈与修订：销售专员根据评审意见与客户沟通，修订合同文本后重新提交评审，直至风险等级降至“低风险”或“中风险（已修改）”。

最终审批与存档：修订后的合同经评审小组负责人签字确认，按公司权限报最终审批人审批；审批通过后，双方签字盖章，原件由行政部统一归档，销售部、财务部*留存复印件。

销售合同评审及风险控制表模板

合同基本信息

合同编号

签订日期

客户名称

产品/服务名称

合同总额（元）

签约主体（我方）

评审阶段

□初稿□修订稿

预计签订日期

评审记录表

评审模块

评审要点

评审结果（符合/不符合/需修改）

风险等级（低/中/高）

处理意见

责任人

备注

标的物条款

产品名称、规格、数量、质量标准是否清晰明确

法务*

价格与支付条款

单价、总价、税费承担方、支付方式/比例/时间节点是否明确

财务*

交付与验收条款

交付时间/地点/方式、验收标准/流程/期限、异议期是否约定

销售*

违约责任条款

违约情形、违约金计算方式、赔偿范围是否对等且合理

法务*

知识产权与保密

保密范围/期限、知识产权归属及侵权责任是否明确

法务*

争议解决条款

争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖机构是否合法有效

法务*

主体资格

客方营业执照、授权委托书等资质是否齐全有效

销售*

其他特殊条款

（如不可抗力、解除条件、担保条款等）是否合理

法务*

综合评审结论

□低风险，建议直接签订

□中风险，修改后重新评审（修改意见：_______________________