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基金从业资格考试（基础知识）通关秘籍试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当履行哪些职责？()

A.确保基金财产的安全

B.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金合同的内容？()

A.基金的募集金额

B.基金的运作方式

C.基金的费用和收益分配

D.基金管理人的名称

3.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都承担

4.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.及时披露基金的投资组合信息

B.每年至少一次向投资者披露基金的财务状况和净值表现

C.在每年结束后90日内编制完成年度报告并予以公告

D.以上都是

5.开放式基金份额的申购和赎回价格如何确定？()

A.以基金份额的面值作为申购和赎回价格

B.以基金份额的净值作为申购和赎回价格

C.以基金管理人的成本价作为申购和赎回价格

D.以基金份额的面值和净值之间的较高者作为申购和赎回价格

6.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.担任基金的名义持有人

C.监督基金管理人的投资运作

D.承担基金投资决策

7.基金销售机构在进行基金销售活动时，应遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚实守信原则

C.客户至上原则

D.以上都是

8.基金管理人应当如何确保基金财产的安全？()

A.将基金财产与自有财产混合管理

B.将基金财产委托给其他机构进行管理

C.将基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.未经投资者同意，将基金财产用于他处

9.以下哪项不属于基金合同当事人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

10.基金管理人应当如何处理基金份额持有人的申购和赎回申请？()

A.在收到申购和赎回申请后立即处理

B.在基金净值公布后处理

C.在基金份额登记后处理

D.在收到申购和赎回申请后5个工作日内处理

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.制定基金的投资策略和投资组合

B.依法募集基金

C.对基金份额持有人进行风险揭示和告知

D.监督基金托管人的行为

12.以下哪些属于基金投资的风险因素？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.基金合同应当包括以下哪些内容？()

A.基金的募集金额和募集期限

B.基金的投资目标、投资范围和投资策略

C.基金的费用和收益分配

D.基金份额的申购和赎回

14.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.担任基金的名义持有人

C.监督基金管理人的投资运作

D.处理基金份额的申购和赎回

15.基金销售机构在销售基金产品时，需要注意哪些问题？()

A.投资者适当性管理

B.风险揭示和告知

C.信息披露的及时性

D.服务的专业性

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，加强对基金财产的保护。

17.基金管理人的信息披露义务，应当确保披露的内容真实、准确、完整，不得（）。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

19.基金销售机构在进行基金销售活动时，应当向投资者充分揭示（）。

20.基金份额的申购和赎回价格，依据（）确定。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人可以同时担任其他基金管理人的法定代表人。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金资产的配置策略。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人可以随时要求赎回其持有的基金份额。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需要在内部执行，无需对外公开。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，只需向投资者提供产品说明书。()

A.正确